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被证券业协会采取纪律处分未满( )年的投资主办人,不予通过年检。
被证券业协会采取纪律处分未满( )年的投资主办人,不予通过年检。
admin
2019-08-10
47
问题
被证券业协会采取纪律处分未满( )年的投资主办人,不予通过年检。
选项
A、1
B、2
C、3
D、4
答案
B
解析
根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定:协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的.不予通过年检:
(1)不符合一般证券从业人员有关规定。
(2)两年内没有管理客户委托资产。
(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。
(4)被协会采取纪律处分未满两年。
(5)其他情形。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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