证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以(　　)的罚款。

admin2013-05-10 31

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以(　　)的罚款。

选项 A、1万元以上10万元以下
B、2万元以上20万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、5万元以上50万元以下

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金市场营销涉及的内容不包括()

公司不得聘用从其他公司离任未满()个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

跨品种价差套利中，两个指数之间相关性越大越好，但必须是在同一交易所交易的指数期货品种。()

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按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值()预期现金流的贴现值。

股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。()

法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。()

在上海证券交易所网上定价发行可转换债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是()。

1952年，美国的大卫.杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入理论、()和介入两者之间的传统折中理论。

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简述组织发展与组织变革的关系。

某年，某国大臣在首都被害，案发后，警察逮捕了托马斯，断定其为凶手：据法医报告，凶器是65mm口径的卡宾枪，而托马斯几个月前购买过卡宾枪。问：警方推论是否正确?为什么?

胸腺瘤的分型有()。

1岁患儿，发热3天，体温39～40℃，发病以来食欲和精神好，曾用青霉素，未用退热药，第4天体温降37．60℃，未再升高，但在皮肤出现红色斑丘疹。

从房室瓣关闭到动脉瓣开放的间隔期相当于

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证明：方阵A是正交阵的充分必要条件是｜A｜=±1，且若｜A｜=1，则它的每一个元素等于自己的代数余子式，若｜A｜=－1，则它的每个元素等于自己的代数余子式乘－1．

ThelegendofPaulRevere’smidnightridethroughtheMassachusettscountrysidein1775isknowntomostAmericans,youngandol

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )的罚款。

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公司不得聘用从其他公司离任未满()个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

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证明：方阵A是正交阵的充分必要条件是｜A｜=±1，且若｜A｜=1，则它的每一个元素等于自己的代数余子式，若｜A｜=－1，则它的每个元素等于自己的代数余子式乘－1．

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