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  3. 下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。 Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％ Ⅲ．对单一客户融券业

下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。 Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％ Ⅲ．对单一客户融券业

admin2020-02-11  24
问题 下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有(    )。
Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5％
选项 A、ⅠⅡⅢ
B、ⅡⅢⅣ
C、ⅠⅡⅣ
D、ⅠⅢⅣ
答案A
解析 融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％。故选项Ⅳ错误。
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