对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

admin2019-03-14 37

问题对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

选项 A、在期货经纪业务中与客户约定分享利益、分担风险
B、以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口
C、对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复
D、在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假

答案C，D

解析《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：(一)任用无从业资格的人员从事期货业务； (二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假；(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务；(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。第三十三条规定，违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。

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对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司办理(　　)等事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括(　　)。

从事期货交易活动，应当(　　)。

期货从业人员必须遵守(　　)。

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得(　　)。

期货投资者保障基金可以运用于(　　)。

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行(　　)等制度。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的(　　)应当与期货交易所保持一致。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有(　　)。

给定程序的功能是：从键盘输入若干行文本(每行不超过80个字符)，并写入文件myfile4.txt中，用-1作为字符串输入结束的标志，然后将文件的内容读出显示在屏幕上。文件的读写分别由自定义函数ReadText和WriteText实现。[注意]部分

在下列反应中，SO2作为还原剂的是()。

A．异烟肼、吡嗪酰胺B．左旋氧氟沙星C．链霉素D．糖皮质激素抗结核药物中能通过血脑屏障的药物是

全口义齿最主要的固位力是A．附着力B．肌张力C．摩擦力D．牵张力E．以上都不是

设备的购置是影响设备质量的关键环节，设备安装单位直接从市场上采购设备时，设备采购方案最终需获得(　　)批准。

建设工程监理的依据包括工程建设文件、有关的法律、法规、规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。下列选项不属于工程建设文件的有()。

下列关于数学教学活动的说法，错误的是()．

(2015年)设D是第一象限中由曲线2xy=1，4xy=1与直线y=x，围成的平面区域，函数f(x，y)在D上连续，则

有下列程序：structS{intn；inta[20]；}；voidf(int*a，intn){inti；for(i=0；i＜n-1；i++)a[i]+：i；}main(){inti；structSs={10，{2，3，1，6

Questions27-30Foreachquestion,onlyONEofthechoicesiscorrect.Writethecorrespondingletterintheappropriateboxon

对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司办理( )等事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括( )。

从事期货交易活动，应当( )。

期货从业人员必须遵守( )。

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。

期货投资者保障基金可以运用于( )。

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。( )

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有( )。

给定程序的功能是：从键盘输入若干行文本(每行不超过80个字符)，并写入文件myfile4.txt中，用-1作为字符串输入结束的标志，然后将文件的内容读出显示在屏幕上。文件的读写分别由自定义函数ReadText和WriteText实现。[注意]部分

在下列反应中，SO2作为还原剂的是()。

A．异烟肼、吡嗪酰胺B．左旋氧氟沙星C．链霉素D．糖皮质激素抗结核药物中能通过血脑屏障的药物是

全口义齿最主要的固位力是A．附着力B．肌张力C．摩擦力D．牵张力E．以上都不是

设备的购置是影响设备质量的关键环节，设备安装单位直接从市场上采购设备时，设备采购方案最终需获得( )批准。

建设工程监理的依据包括工程建设文件、有关的法律、法规、规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。下列选项不属于工程建设文件的有()。

下列关于数学教学活动的说法，错误的是()．

(2015年)设D是第一象限中由曲线2xy=1，4xy=1与直线y=x，围成的平面区域，函数f(x，y)在D上连续，则

有下列程序：structS{intn；inta[20]；}；voidf(int*a，intn){inti；for(i=0；i＜n-1；i++)a[i]+：i；}main(){inti；structSs={10，{2，3，1，6

Questions27-30Foreachquestion,onlyONEofthechoicesiscorrect.Writethecorrespondingletterintheappropriateboxon

期货公司办理(　　)等事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括(　　)。

从事期货交易活动，应当(　　)。

期货从业人员必须遵守(　　)。

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得(　　)。

期货投资者保障基金可以运用于(　　)。

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行(　　)等制度。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的(　　)应当与期货交易所保持一致。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有(　　)。

设备的购置是影响设备质量的关键环节，设备安装单位直接从市场上采购设备时，设备采购方案最终需获得(　　)批准。