证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。

admin2011-05-12 37

问题证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案C

解析 C选项应修改为：具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

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证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前，证券交易所采用的竞价方式有()。

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括()。

上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,如发行对象均属于原前10名股东的,则可以由上市公司自行销售。()

下列文件中,属于个人申请注册成为财务顾问主办人应提交的文件有()。

证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。()

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后,方可转换为公司股票,转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。()

无论是哪一种金融衍生工具,都会影响交易者在未来一段时间内的现金流,因此金融衍生工具跨期性的特点十分突出。()

证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现自身收益最大化的行为。()

在股票的上网定价发行中,投资者进行申购时,每一账户申购委托不得少于()股。

心肺复苏时下列哪种药不应经气道给入

清营汤的功用是

请简述FIDIC组织及其标准合同范本。

为进一步健全土地登记制度，应该推动建立()的不动产统一登记制度。

根据

下列合同中无效的是()。

除不成文习惯法外，商代的法律渊源还有()。

Inordertolearnaforeignlanguagewell,itisnecessarytoovercomethefearofmakingmistakes.Iftheprimarygoaloflangu