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  3. 证券公司应当配备专职合规管理人员的部门包括( )。 Ⅰ．从事自营业务的部门 Ⅱ．从事投资银行业务的部门 Ⅲ．从事债券业务的部门 Ⅳ．工作人员人数在10人以上的分支机构

证券公司应当配备专职合规管理人员的部门包括( )。 Ⅰ．从事自营业务的部门 Ⅱ．从事投资银行业务的部门 Ⅲ．从事债券业务的部门 Ⅳ．工作人员人数在10人以上的分支机构

admin2021-11-18  28
问题 证券公司应当配备专职合规管理人员的部门包括(          )。
Ⅰ．从事自营业务的部门
Ⅱ．从事投资银行业务的部门
Ⅲ．从事债券业务的部门
Ⅳ．工作人员人数在10人以上的分支机构
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 《证券公司合规管理实施指引》第二十八条规定，证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门，工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。
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