以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有( )。[2014年6月真题] Ⅰ．保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 Ⅱ．

admin2022-08-17 36

问题以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有( )。[2014年6月真题]
Ⅰ．保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
Ⅱ．发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上
Ⅲ．发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ．保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅴ．保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

选项 A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅴ

答案B

解析 Ⅰ、Ⅴ两项，根据《保荐办法》(2017年修订)第64条规定，保荐代表人出现尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题，或唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作的情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。Ⅱ项，根据第68条第2项规定，应为：公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上。Ⅲ项，根据第67条规定，该情形的处罚措施为：暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅳ项，根据第65条规定，该情形的处罚措施为撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

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