某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有( )。 I．技术风险 Ⅱ．合规风险 Ⅲ．管理风险 Ⅳ．信用风险

admin2022-10-16 34

问题某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有( )。
I．技术风险 Ⅱ．合规风险
Ⅲ．管理风险 Ⅳ．信用风险

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、 Ⅱ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析专业知识、业务规则的培训可以防范管理风险；法律法规和执业道德的培训可以防范合规风险。

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证券市场基本法律法规

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某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有( )。 I．技术风险 Ⅱ．合规风险 Ⅲ．管理风险 Ⅳ．信用风险

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于()。

下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是()。

在美国银行业的监管机构中，()作为临管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。

为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是()。

一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是()。

A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2，则A公司的股票价值为()元。

对于公司治理情况的分析主要包括()。①公司董事会的构成及运作②高级管理人员的经验和水平③公司财务状况④管理团队的稳定性

代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为()时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。

行政机关公开政府信息，应当遵循公正、公平、便民的原则。（）

中频频率越高，钢管表面加热深度越浅。

在可行性研究阶段，投资估算精度要求高，需采用相对详细的投资估算方法，通常是()。

资产负债表中货币资金项目中包含的项目是（　　）。

某套住宅因其户型不好所造就的价值降低，属于()。

plasticpollution

关于函数重载，下列叙述中错误的是()。

Health&FitnessCentre1.LocationLocatedatthe【T1】______ofMarionStreetandGilesStreet.2.BusinesshoursMonday-Fr

1don’tthinkitadvisablethatTom______(被委以该职)sincehehasnoexperience.

某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有( )。 I．技术风险 Ⅱ．合规风险 Ⅲ．管理风险 Ⅳ．信用风险

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于()。

下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是()。

在美国银行业的监管机构中，()作为临管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。

为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是()。

一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是()。

A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2，则A公司的股票价值为()元。

对于公司治理情况的分析主要包括()。①公司董事会的构成及运作②高级管理人员的经验和水平③公司财务状况④管理团队的稳定性

代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为()时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。

行政机关公开政府信息，应当遵循公正、公平、便民的原则。（）

中频频率越高，钢管表面加热深度越浅。

在可行性研究阶段，投资估算精度要求高，需采用相对详细的投资估算方法，通常是()。

资产负债表中货币资金项目中包含的项目是（ ）。

某套住宅因其户型不好所造就的价值降低，属于()。

plasticpollution

关于函数重载，下列叙述中错误的是()。

Health&FitnessCentre1.LocationLocatedatthe【T1】______ofMarionStreetandGilesStreet.2.BusinesshoursMonday-Fr

1don’tthinkitadvisablethatTom______(被委以该职)sincehehasnoexperience.

资产负债表中货币资金项目中包含的项目是（　　）。