深交所中小板IPO上市，可以参与网下发行的投资者有( )。[2016年11月真题] Ⅰ．已被网下剔除的投资者 Ⅱ．债券型投资基金 Ⅲ．连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者 Ⅳ．持有沪市非限售A股份市场1万元

admin2022-08-17 31

问题深交所中小板IPO上市，可以参与网下发行的投资者有( )。[2016年11月真题]
Ⅰ．已被网下剔除的投资者
Ⅱ．债券型投资基金
Ⅲ．连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者
Ⅳ．持有沪市非限售A股份市场1万元的投资者

选项 A、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅰ项，根据《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第7条，剔除部分不得参与网下申购。Ⅱ项，根据《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(2018年修订)第4条第3款，网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划。Ⅳ项，《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》(2018年修订)第3条第l款规定，持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证总市值不少于1000万元(含)的配售对象方可参与网下询价和申购。Ⅲ项，根据《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第13条第1款，网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。而已满6个月的投资者可以参与网下发行。

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证券专项业务类资格

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投资银行业务

证券专项业务类资格

办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括()。

基本管理制度的内容不包括()。

基金销售协议的内容包括()。　　Ⅰ．销售费用分配比例和方式　　Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式　　Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任　　Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分

投资基金是一种()、利益共享、风险共担的集合投资方式。

债券反映的是()关系。

基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向()申请注册。

下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是()。I．契约型基金具有法人资格Ⅱ．公司型基金不具有法人资格Ⅲ．契约型基金依据基金合同营运基金Ⅳ．公司型基金依据投资公司章程营运基金

2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

()以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

肺炎患者出现胸痛时应采取_______卧位。

酸性食糜进入十二指肠可引起

通过干扰敏感真菌的有丝分裂而抑菌的药物是

急性乳腺炎多发生于()

一台三相电动机运行于中性点接地的低压电力系统中，操作员碰及外壳导致意外触电事故，事故的原因是()。

N个变量值乘积的几次方根的集中趋势的测度值是(　　)。

Mycousinlikeseatingverymuch,butheisn’tvery________aboutthefoodheeats.

I’mratherconcernedhowhewilltakeinhisschool.

Everything______intoconsideration,IproposethatthefirstprizeshouldbegiventoLiuQiang.

投资银行业务

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办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括()。

基本管理制度的内容不包括()。

基金销售协议的内容包括()。 Ⅰ．销售费用分配比例和方式 Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式 Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分

投资基金是一种()、利益共享、风险共担的集合投资方式。

债券反映的是()关系。

基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向()申请注册。

下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是()。I．契约型基金具有法人资格Ⅱ．公司型基金不具有法人资格Ⅲ．契约型基金依据基金合同营运基金Ⅳ．公司型基金依据投资公司章程营运基金

2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

()以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

肺炎患者出现胸痛时应采取_______卧位。

酸性食糜进入十二指肠可引起

通过干扰敏感真菌的有丝分裂而抑菌的药物是

急性乳腺炎多发生于()

一台三相电动机运行于中性点接地的低压电力系统中，操作员碰及外壳导致意外触电事故，事故的原因是()。

N个变量值乘积的几次方根的集中趋势的测度值是( )。

Mycousinlikeseatingverymuch,butheisn’tvery________aboutthefoodheeats.

I’mratherconcernedhowhewilltakeinhisschool.

Everything______intoconsideration,IproposethatthefirstprizeshouldbegiventoLiuQiang.

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N个变量值乘积的几次方根的集中趋势的测度值是(　　)。