证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求( )。 Ⅰ．公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险 Ⅱ．最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定 Ⅲ．最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1

admin2019-01-16 37

问题证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求( )。
Ⅰ．公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险
Ⅱ．最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定
Ⅲ．最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行为自律组织调查的情形
Ⅳ．有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求：
(1)增加业务种类后，注册资本符合《中华人民共和国证券法》第一百二十七条的规定
(2)公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险。
(3)最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定。
(4)最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形。
(5)有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员。
(6)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生重大事故；与申请增加业务有关的信息系统符合规定。
(7)取得经营证券业务许可证且持续经营已满1年；再次申请增加业务种类的，距前次申请获准超过6个月。
(8)现有业务经营管理状况良好。
(9)法律、行政法规和证监会的其他要求。

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证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券登记结算公司的名称中应标明()字样。

证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过()日。

开放式基金的份额资产净值每()个交易日公布一次。

股权分置改革是为解决()市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

参与()，还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行闾同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

开放式基金所特有的风险是()。

我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括()。Ⅰ．人民币保值增值Ⅱ．增加出口总额Ⅲ．调节汇率Ⅳ．打击投机性资金

投资债券基金主要面临的风险包括()。Ⅰ．利率风险Ⅱ．操作风险Ⅲ．流动性风险Ⅳ．信用风险

病人角色享有的主要权利不包括

手术中，手术助手可以()。

取得执业资格后，超过规定时限未申请注册的人员必须()，才能注册。

设总体X～N(μ，σ2)，X1，X2，X3，X4是正态总体X的一个样本，为样本均值，S2为样本方差，若μ为未知参数且σ为已知参数，下列随机变量中属于统计量的有(　　)。

下列哪个指标不能用来衡量债券的收益性?()

基金可分配收益也称基金净收益，一般有()。

A、3B、11C、19D、24C82-43=0，102-43=36；则(?)2-73=18，?=19，故选C。

尚书

Threehundredyearsagonewstravelledbywordofmouthorletter,andcirculatedintavernsandcoffeehousesintheformofpa

无符号二进制整数01011010转换成十进制整数是()。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券登记结算公司的名称中应标明()字样。

证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过()日。

开放式基金的份额资产净值每()个交易日公布一次。

股权分置改革是为解决()市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

参与()，还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行闾同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

开放式基金所特有的风险是()。

我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括()。Ⅰ．人民币保值增值Ⅱ．增加出口总额Ⅲ．调节汇率Ⅳ．打击投机性资金

投资债券基金主要面临的风险包括()。Ⅰ．利率风险Ⅱ．操作风险Ⅲ．流动性风险Ⅳ．信用风险

病人角色享有的主要权利不包括

手术中，手术助手可以()。

取得执业资格后，超过规定时限未申请注册的人员必须()，才能注册。

设总体X～N(μ，σ2)，X1，X2，X3，X4是正态总体X的一个样本，为样本均值，S2为样本方差，若μ为未知参数且σ为已知参数，下列随机变量中属于统计量的有( )。

下列哪个指标不能用来衡量债券的收益性?()

基金可分配收益也称基金净收益，一般有()。

A、3B、11C、19D、24C82-43=0，102-43=36；则(?)2-73=18，?=19，故选C。

尚书

Threehundredyearsagonewstravelledbywordofmouthorletter,andcirculatedintavernsandcoffeehousesintheformofpa

无符号二进制整数01011010转换成十进制整数是()。

设总体X～N(μ，σ2)，X1，X2，X3，X4是正态总体X的一个样本，为样本均值，S2为样本方差，若μ为未知参数且σ为已知参数，下列随机变量中属于统计量的有(　　)。