首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的,处以( )。
银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的,处以( )。
admin
2018-04-28
40
问题
银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的,处以( )。
选项
A、50万元以上500万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款
C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款
D、情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证
答案
A,C,D
解析
《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处20万元以上50万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款:
(1)未按照规定履行客户身份识别义务的。
(2)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的。
(3)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的。
(4)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的。
(5)违反保密规定,泄露有关信息的。
(6)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。
(7)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
金融机构有前款行为,致使洗钱后果发生的,处50万元以上500万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/42YQFFFM
本试题收录于:
公共基础知识题库农村信用社招聘分类
0
公共基础知识
农村信用社招聘
相关试题推荐
在两个网络之间执行访问控制策略的一个或一组系统,被称作()。
在Word中,对于选中的文字能够实现“复制”功能的操作()。
下列叙述中,正确的一条是()。
计算机信息系统是以数据库为基础,以计算机为工具,为某一具体目标而实现的软件系统。()
在互联网中,属于中国国别的域名是()。
进程调度的关键问题:一是选择合理的(),二是恰当的调度时机。
信息系统安全风险的评估方法是()。
单击按钮时,以下程序运行后的输出结果是()。PrivateSubprocl(xAsInteger,YAsInteger,zAsInteger)z=x+yEndSubPrivateSub
金融市场最主要、最基本的功能是()。
出纳错款的审批权限,由中国人民银行总行确定。()
随机试题
为了促进我国与世界各国政府和人民之间的相互了解和友谊,促进我国教育、科学、文化事业的发展,对此专设一章作了原则性规定的法律是()。
下列关于洋泾浜语的表述,正确的一项是()
下列各项中不属于交易成本的是()
封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额持有人人数要达到()人以上。
在新产品开发战略中,紧随战略的基本特征主要有()。
男性,18岁,高二学生。自幼活泼、开朗、聪明而有灵气,小学和初中时几乎每年都被评为“三好学生”,初中毕业后,以优异的成绩考入重点高中,高二时又被选上团支部副书记、学习委员。可是,在一次班会上,他为了一件小事与同学争执起来,同学当面说他“高傲”、“自大”等。
如果一个人的智商是100,我们说这个人的智力属于超常水平。()
在我们的生活经验中,我们对他人的行为已自然而然地形成各种判断,因此无须考虑就能运用在各种场合。例如我们搭乘的火车突然停下来,我们会想到可能是由于机器出了故障,绝非是驾驶员离车去摘路边的野花。对上面这段话主题理解正确的是()。
中国古代首次设置律博士的政权是()。
若A-1=,则(3A)*=________.
最新回复
(
0
)