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可能会对银行业从业人员及其所在机构产生不利影响的行为有( )。
可能会对银行业从业人员及其所在机构产生不利影响的行为有( )。
admin
2021-01-13
35
问题
可能会对银行业从业人员及其所在机构产生不利影响的行为有( )。
选项
A、以明示或暗示方式向客户提供规避法律、法规规定的建议
B、向逃避监管规定的行为提供协助
C、向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议
D、利用所在机构的资源,为规避监管的行为提供方便
E、对逃避监管规定的业务,不按照内部流程进行必要的报告
答案
A,B,C,D,E
解析
实践中,以下存在明显不妥的行为,有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响:
①以明示或暗示方式向客户提供规避法律、法规规定的建议;
②明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定,但仍不按照内部流程进行必要的报告,默许甚至提供协助;
③出于私情,向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议,并利用其所在机构的资源,为这些行为提供方便。
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银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类
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银行业法律法规与综合能力
初级银行业专业人员职业资格
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