中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。

admin2013-05-25 25

问题中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。

选项 A、销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B、控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C、销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D、基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

答案A,B,C

解析

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/3tD2FFFM

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

居民收入水平的提高会直接促进证券市场投资需求。()
(　　)一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于()万元,每设立一家分支机构,应追加不低于()万元的实收资本。
由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。
契约型基金与公司型基金的区别是()。
关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有()。
按照《证券法》的要求,证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的,注册资本最低限额为人民币()元。
依据我国《公司法》的规定，下列说法正确的是(　　)。
在使用技术指标WMS的过程中，人们总结出一些经验性的结论。这些结论包括(　　)。
下列说法中，属于记账式债券特点的有(　　)。

随机试题

在数据库中，数据的正确性、合理性及相容性(一致性)称为数据的_______。
A．癌细胞团中央可见角化珠B．癌细胞团漂浮在黏液内C．黏液将癌细胞核推向一侧D．癌细胞呈条索状排列E．癌细胞形成乳头结构(2001年第100题)印戒细胞癌的组织学表现
当用气相色谱-电子捕获法测定饮用水中滴滴涕和六六六时，出峰的顺序及峰分离的好坏与载气密切相关，因此，用作载气的气体必须是
心室肌前负荷增加时
女性，70岁。下楼时不慎摔伤右髋部。查体：右下肢短缩，外旋50°畸形，右髋肿胀不明显，但有叩痛。该患者最易发生的并发症是()
幼儿园马老师和三个小朋友情情、可可和安安一起玩“猜一猜，我最棒”的游戏。马老师对小朋友们说：“我把手中的红球、黄球和蓝球分别放在这个柜子的三个抽屉里，请你们猜一猜每只抽屉里放的是什么颜色的球?猜对了奖励小红花!”然后，她请小朋友们闭上眼睛，把三只球分别放在
片石的抗压强度应不小于20MPa，并不得低于混凝土级别。()
FIDIC施工合同通用条款规定，可以给承包商合理延长合同工期的条件通常包括(　　)。
试述关于对侵权责任与违约责任竞合的处理的不同立法例。[南京大学2006年研]
给定程序中，函数fun的功能是：将形参s所指字符串中的数字字符转换成对应的数值，计算出这些数值的累加和作为函数值返回。例如，形参s所指的字符串为abs5def126jkm8，程序执行后的输出结果为22。请在程序的下画线处填入正确的内容

最新回复(0)

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

居民收入水平的提高会直接促进证券市场投资需求。()

( )一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于()万元,每设立一家分支机构,应追加不低于()万元的实收资本。

由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。

契约型基金与公司型基金的区别是()。

关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有()。

按照《证券法》的要求,证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的,注册资本最低限额为人民币()元。

依据我国《公司法》的规定，下列说法正确的是( )。

在使用技术指标WMS的过程中，人们总结出一些经验性的结论。这些结论包括( )。

下列说法中，属于记账式债券特点的有( )。

在数据库中，数据的正确性、合理性及相容性(一致性)称为数据的_______。

A．癌细胞团中央可见角化珠B．癌细胞团漂浮在黏液内C．黏液将癌细胞核推向一侧D．癌细胞呈条索状排列E．癌细胞形成乳头结构(2001年第100题)印戒细胞癌的组织学表现

当用气相色谱-电子捕获法测定饮用水中滴滴涕和六六六时，出峰的顺序及峰分离的好坏与载气密切相关，因此，用作载气的气体必须是

心室肌前负荷增加时

女性，70岁。下楼时不慎摔伤右髋部。查体：右下肢短缩，外旋50°畸形，右髋肿胀不明显，但有叩痛。该患者最易发生的并发症是()

片石的抗压强度应不小于20MPa，并不得低于混凝土级别。()

FIDIC施工合同通用条款规定，可以给承包商合理延长合同工期的条件通常包括( )。

试述关于对侵权责任与违约责任竞合的处理的不同立法例。[南京大学2006年研]

(　　)一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。

依据我国《公司法》的规定，下列说法正确的是(　　)。

在使用技术指标WMS的过程中，人们总结出一些经验性的结论。这些结论包括(　　)。

下列说法中，属于记账式债券特点的有(　　)。

FIDIC施工合同通用条款规定，可以给承包商合理延长合同工期的条件通常包括(　　)。