在持续督导深交所上市公司期间，以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是( )。[2015年11月真题] Ⅰ．募集资金的使用情况 Ⅱ．对合并范围内的子公司提供担保 Ⅲ．套期保值 Ⅳ．委托理财 Ⅴ．限售股上市流通

admin2022-08-17 26

问题在持续督导深交所上市公司期间，以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是(       )。[2015年11月真题]
Ⅰ．募集资金的使用情况
Ⅱ．对合并范围内的子公司提供担保
Ⅲ．套期保值
Ⅳ．委托理财
Ⅴ．限售股上市流通

选项 A、Ⅰ
B、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅴ

答案B

解析《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第28条规定，保荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见：①募集资金使用情况；②限售股份上市流通；③关联交易；④对外担保(对合并范围内的子公司提供担保除外)；⑤委托理财；⑥提供财务资助(对合并范围内的子公司提供财务资助除外)；⑦风险投资、套期保值等业务；⑧本所或者保荐机构认为需要发表独立意见的其他事项。Ⅱ项属于④中的除外情形，不需要保荐代表人发表独立意见。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/3qy2FFFM

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

在持续督导深交所上市公司期间，以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是( )。[2015年11月真题] Ⅰ．募集资金的使用情况 Ⅱ．对合并范围内的子公司提供担保 Ⅲ．套期保值 Ⅳ．委托理财 Ⅴ．限售股上市流通

投资银行业务

证券专项业务类资格

对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括()。

某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。　　根据以上材料，回答下列问题。内幕信息的构成要素包括()。

下列()不是认购ETF份额的投资者采用的方式。

中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来密闭某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的()特点。

基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险的内容，下列说法中错误的是()。

互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容不包括()。

下列说法错误的是()。

政府基金监管，是政府基金监管机构依法对监管对象实施监督和管理的活动，究其本质是()，属于行政执法范畴。

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，这体现了合规管理的()原则。

嗜铬细胞瘤患者发生低血压和休克的原因是

女，64岁，绝经8年，不规则阴道流血2周，5年前普查发现子宫肌瘤，高血压10余年治疗中，查体肥胖。妇检：子宫如妊娠8周，稍软，轻压痛。宫颈轻度糜烂，B型超声显示子宫内膜厚而不规则。为明确诊断，最常用的方法是

县公安机关对某甲作出罚款300元的治安处罚，甲不服，向上一级公安机关提起行政复议，下列说法正确的是：()

房地产经纪机构客户关系管理系统的核心是()。

根据《水利水电建设工程验收规程》SL223--2008，水利水电建设工程中的法人验收包括()。

对施工现场防火的—般规定描述不正确的有()。对动火审批程序描述正确的有()。

简述中学生心理发展的一般特点。

“文章合为时而著，歌诗合为事而作”是由谁提出的?()

根据维果斯基的观点，教学必须要考虑学生已经达到的水平，而且任何教学都必须着眼于学生的已有水平。()

沃姆斯宗教协定

在持续督导深交所上市公司期间，以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是( )。[2015年11月真题] Ⅰ．募集资金的使用情况 Ⅱ．对合并范围内的子公司提供担保 Ⅲ．套期保值 Ⅳ．委托理财 Ⅴ．限售股上市流通

投资银行业务

证券专项业务类资格

对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括()。

某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。 根据以上材料，回答下列问题。内幕信息的构成要素包括()。

下列()不是认购ETF份额的投资者采用的方式。

中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来密闭某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的()特点。

基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险的内容，下列说法中错误的是()。

互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容不包括()。

下列说法错误的是()。

政府基金监管，是政府基金监管机构依法对监管对象实施监督和管理的活动，究其本质是()，属于行政执法范畴。

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，这体现了合规管理的()原则。

嗜铬细胞瘤患者发生低血压和休克的原因是

女，64岁，绝经8年，不规则阴道流血2周，5年前普查发现子宫肌瘤，高血压10余年治疗中，查体肥胖。妇检：子宫如妊娠8周，稍软，轻压痛。宫颈轻度糜烂，B型超声显示子宫内膜厚而不规则。为明确诊断，最常用的方法是

县公安机关对某甲作出罚款300元的治安处罚，甲不服，向上一级公安机关提起行政复议，下列说法正确的是：()

房地产经纪机构客户关系管理系统的核心是()。

根据《水利水电建设工程验收规程》SL223--2008，水利水电建设工程中的法人验收包括()。

对施工现场防火的—般规定描述不正确的有()。对动火审批程序描述正确的有()。

简述中学生心理发展的一般特点。

“文章合为时而著，歌诗合为事而作”是由谁提出的?()

根据维果斯基的观点，教学必须要考虑学生已经达到的水平，而且任何教学都必须着眼于学生的已有水平。()

沃姆斯宗教协定