根据《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人不得有下列( )行为。 Ⅰ．替客户办理账户开立、注销、转移 Ⅱ．与客户约定分享投资收益 Ⅲ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担

admin2022-06-28 38

问题根据《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人不得有下列( )行为。
Ⅰ．替客户办理账户开立、注销、转移
Ⅱ．与客户约定分享投资收益
Ⅲ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息，属于证券经纪人在执业过程中可以根据证券公司的授权从事的活动。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司开展融资融券业务，必须经()批准。

可交换债券与可转换公司债券的相同之处有()。①发行要素相似②投资价值与上市公司价值无关③在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票④都包括票面利率、期限、转股价格和转股比率、转股期限等

委托受理的手续和过程包括()。①委托承接②委托受理③委托执行④委托撤销

记名股票相较于无记名股票的特点不包括()。

存托凭证进入专业证券市场，需同时向()提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。

证券机构应该建立健全的()体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。

财政部代理发行地方政府债券，面向()招标发行，采用()招标方式，招标标的为()，各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是()。

有资格申请加入凭证式国债承销团资格的是()。

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的()。

()又被称为“指数基金”，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类基金。指数基金的优势是管理费、交易费较低，同时可以有效降低非系统性风险。

患者，男，65岁。因受凉COPD急性发作，入院后给予抗感染、平喘、祛痰治疗，输液总量是800ml，计划5小时输完，每分钟滴数为

WheninRomedoastheRomansdo.

休克的始动环节有、、__。

漏睛疮已化脓时切忌：

下列不能使皮质激素的抗炎作用提高的结构变化是

评标方法包括经评审的(　　)以及法律、行政法规允许的其他评标方法。

折现现金流量风险系数调整法足矿业权评估方法之一，其基书思路是采用矿产开发地质风险系数调整求得评估值。其中，矿产开发地质风险系数反映的是()。

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

下列有关询证函回函可靠性的说法中，错误的有()。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司开展融资融券业务，必须经()批准。

可交换债券与可转换公司债券的相同之处有()。①发行要素相似②投资价值与上市公司价值无关③在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票④都包括票面利率、期限、转股价格和转股比率、转股期限等

委托受理的手续和过程包括()。①委托承接②委托受理③委托执行④委托撤销

记名股票相较于无记名股票的特点不包括()。

存托凭证进入专业证券市场，需同时向()提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。

证券机构应该建立健全的()体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。

财政部代理发行地方政府债券，面向()招标发行，采用()招标方式，招标标的为()，各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是()。

有资格申请加入凭证式国债承销团资格的是()。

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的()。

()又被称为“指数基金”，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类基金。指数基金的优势是管理费、交易费较低，同时可以有效降低非系统性风险。

患者，男，65岁。因受凉COPD急性发作，入院后给予抗感染、平喘、祛痰治疗，输液总量是800ml，计划5小时输完，每分钟滴数为

WheninRomedoastheRomansdo.

休克的始动环节有______、______、______。

漏睛疮已化脓时切忌：

下列不能使皮质激素的抗炎作用提高的结构变化是

评标方法包括经评审的( )以及法律、行政法规允许的其他评标方法。

折现现金流量风险系数调整法足矿业权评估方法之一，其基书思路是采用矿产开发地质风险系数调整求得评估值。其中，矿产开发地质风险系数反映的是()。

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括( )。

下列有关询证函回函可靠性的说法中，错误的有()。

休克的始动环节有、、__。

评标方法包括经评审的(　　)以及法律、行政法规允许的其他评标方法。

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。