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证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币__________亿元,净资本不低于人民币__________万元。( )
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币__________亿元,净资本不低于人民币__________万元。( )
admin
2019-05-13
30
问题
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币__________亿元,净资本不低于人民币__________万元。( )
选项
A、2;3 000
B、1;3 000
C、2;5 000
D、1;5 000
答案
D
解析
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件:(1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5 000万元;(2)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;(4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;(5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;(6)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;(7)中国证监会规定的其他条件。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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