证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

admin2013-05-10 23

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

选项 A、1；10
B、2；20
C、3；30
D、5；50

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()

合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。()

银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过()天。

根据现行制度规定，沪、深证券交易所对()异常交易行为予以重点监控。

下列属于自营业务经营风险的有()

客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是()

2005年以前，我国法律不允许的交易方式是()

从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。()

配股权证的交易单位以“手”为单位，1手为()

下列关于简单型消极投资策略的说法，正确的有()。

女性，38岁，反复发作吞咽困难10余年，钡剂造影发现食管下端呈鸟嘴样狭窄，食管体部增宽达5cm。首要诊断是

夜间阵发性呼吸困难常见于

下列哪些化合物是尿素合成的中间产物()

假定某一字形剪力墙，层高5m，如下图所示，采用C35级混凝土，顶部作用的垂直荷载设计值q=3400kN/m。试验算满足墙体稳定所需要的厚度t(mm)，并指出它与下列(　　)项数值最为接近。

在新材料应用方案的选择过程中，通常把()作为主要评价原则。

从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保()的利益得到公平的对待。

下列有关股份有限公司设立条件的说法中，符合《中华人民共和国公司法》规定的是()。

若实际利率为7％，同期通货膨胀率为9％，则名义利率应为()。

•Inmostlinesofthefollowingtext,thereisoneunnecessaryword.Itiseithergrammaticallyincorrectordoesnotfitinwit

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()

合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。()

银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过()天。

根据现行制度规定，沪、深证券交易所对()异常交易行为予以重点监控。

下列属于自营业务经营风险的有()

客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是()

2005年以前，我国法律不允许的交易方式是()

从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。()

配股权证的交易单位以“手”为单位，1手为()

下列关于简单型消极投资策略的说法，正确的有()。

女性，38岁，反复发作吞咽困难10余年，钡剂造影发现食管下端呈鸟嘴样狭窄，食管体部增宽达5cm。首要诊断是

夜间阵发性呼吸困难常见于

下列哪些化合物是尿素合成的中间产物()

假定某一字形剪力墙，层高5m，如下图所示，采用C35级混凝土，顶部作用的垂直荷载设计值q=3400kN/m。试验算满足墙体稳定所需要的厚度t(mm)，并指出它与下列( )项数值最为接近。

在新材料应用方案的选择过程中，通常把()作为主要评价原则。

从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保()的利益得到公平的对待。

下列有关股份有限公司设立条件的说法中，符合《中华人民共和国公司法》规定的是()。

若实际利率为7％，同期通货膨胀率为9％，则名义利率应为()。

•Inmostlinesofthefollowingtext,thereisoneunnecessaryword.Itiseithergrammaticallyincorrectordoesnotfitinwit

假定某一字形剪力墙，层高5m，如下图所示，采用C35级混凝土，顶部作用的垂直荷载设计值q=3400kN/m。试验算满足墙体稳定所需要的厚度t(mm)，并指出它与下列(　　)项数值最为接近。