根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

admin2019-03-14 44

问题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

选项 A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈活，要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案A,B,D

解析 C项，《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施，包括：要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/35r2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括(　　)。

期货交易应当采用(　　)方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。(　　)

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是(　　)。

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是(　　)。

期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中’期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是(　　)。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近(　　)内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提(　　)。

当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，(　　)。

期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下()条件。[2012年5月真题]

国民教育制度的主体是_______。

ParrotsarebecomingoneofthemostpopularpetsinAmericaforgoodreasons.Theparrotisanextraordinarybirdthatcanbet

甲状腺腺瘤可引起恶变，但不继发甲状腺功能亢进。

肝阳化风的病理表现，主要是热极生风的病理表现，主要是

腹痛、腹泻、出现脓血便，伴发热恶寒，最可能的诊断是

删除幻灯片应选中需要删除的幻灯片，然后按()键。

借款需求的主要影响因素包括()。

尽管大多数大学拥有教职员工发明的专利权，但教职员工拥有他们的著作或文章的版税。因此，教职员工应该拥有他们编制的教学计算机软件的版税。以下哪项作为补充最有力地支持了上述结论?

已知R1=0xFF115577，R2=0x11000011，则执行指令于ORRR0，R1，R2后，寄存器R0=【51】，R2=【52】。

Youwillhearachairmandeliveringareportatanannualconferencewhichwillbeallowedtoreadonline.Asyoulisten,fo

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2010年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括( )。

期货交易应当采用( )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。( )

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。

期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中’期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是( )。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近( )内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。

当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，( )。

期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下()条件。[2012年5月真题]

国民教育制度的主体是_______。

ParrotsarebecomingoneofthemostpopularpetsinAmericaforgoodreasons.Theparrotisanextraordinarybirdthatcanbet

甲状腺腺瘤可引起恶变，但不继发甲状腺功能亢进。

肝阳化风的病理表现，主要是热极生风的病理表现，主要是

腹痛、腹泻、出现脓血便，伴发热恶寒，最可能的诊断是

删除幻灯片应选中需要删除的幻灯片，然后按()键。

借款需求的主要影响因素包括()。

尽管大多数大学拥有教职员工发明的专利权，但教职员工拥有他们的著作或文章的版税。因此，教职员工应该拥有他们编制的教学计算机软件的版税。以下哪项作为补充最有力地支持了上述结论?

已知R1=0xFF115577，R2=0x11000011，则执行指令于ORRR0，R1，R2后，寄存器R0=【51】，R2=【52】。

Youwillhearachairmandeliveringareportatanannualconferencewhichwillbeallowedtoreadonline.Asyoulisten,fo

国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括(　　)。

期货交易应当采用(　　)方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。(　　)

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是(　　)。

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是(　　)。

期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中’期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是(　　)。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近(　　)内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提(　　)。

当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，(　　)。