下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。[2014年3月真题]

admin2019-03-14 26

问题下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。[2014年3月真题]

选项 A、期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先
B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先
C、期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待
D、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露

答案C，D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

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下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。[2014年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构对(　　)的董事、监事、高级管理人员等进行资格管理。

期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有(　　)。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

我国标准规定加速器X照射野的数字指示和光野指示的检定周期

患者男，72岁。因乏力、消瘦近1年而来院就诊，查体：贫血貌、消瘦，右下腹可扪及一个4cm×3cm大小的肿块，界清，质硬，无明显压痛，纤维结肠镜检查提示为盲肠癌，对该患者行根治性右半结肠切除术时，不需要切除

A．滞产B．痛经C．丹毒D．呃逆E．便秘委中穴的主治病证是()

对于大、中型湖泊与水库，当平均水深大于等于10m时，取样点在水面下()m及斜温层下，距湖库底0.5m以上各取一个水样。

试验方法作为火灾风险评估的一种重要手段，其中不包括()。

按国家有关规定，核定新增固定资产价值时，土地征用费是按(　　　)。

Whatdoesthemanmean?

SpeakerA:IwonderifIcouldarrangeameetingwithMr.Jonesthisafternoon.SpeakerB:______

下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。[2014年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构对( )的董事、监事、高级管理人员等进行资格管理。

期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括( )。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有( )。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。( )

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有( )。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

我国标准规定加速器X照射野的数字指示和光野指示的检定周期

患者男，72岁。因乏力、消瘦近1年而来院就诊，查体：贫血貌、消瘦，右下腹可扪及一个4cm×3cm大小的肿块，界清，质硬，无明显压痛，纤维结肠镜检查提示为盲肠癌，对该患者行根治性右半结肠切除术时，不需要切除

A．滞产B．痛经C．丹毒D．呃逆E．便秘委中穴的主治病证是()

对于大、中型湖泊与水库，当平均水深大于等于10m时，取样点在水面下()m及斜温层下，距湖库底0.5m以上各取一个水样。

试验方法作为火灾风险评估的一种重要手段，其中不包括()。

按国家有关规定，核定新增固定资产价值时，土地征用费是按( )。

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国务院期货监督管理机构对(　　)的董事、监事、高级管理人员等进行资格管理。

期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

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国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

按国家有关规定，核定新增固定资产价值时，土地征用费是按(　　　)。