中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ．公司治理 Ⅱ．内部控制 Ⅲ．经营运作 Ⅳ．风险状况

admin2021-11-18 33

问题中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。
Ⅰ．公司治理
Ⅱ．内部控制
Ⅲ．经营运作
Ⅳ．风险状况

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

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中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ．公司治理 Ⅱ．内部控制 Ⅲ．经营运作 Ⅳ．风险状况

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融债券的发行主体有()。Ⅰ．政策性银行Ⅱ．商业银行Ⅲ．企业集团财务公司Ⅳ．金融租赁公司和汽车金融公司

按照计息方式的不同，附息债券可以分为()。Ⅰ．贴现债券Ⅱ．固定利率债券Ⅲ．浮动利率债券Ⅳ．混合利率债券

目前，上市证券的集中交易主要采用的是()方式。

我国企业债券出现于()年。

基金财产不能运用于()。

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

可交换债券与可转换公司债券的相同之处有()。Ⅰ．发行要素相似Ⅱ．投资价值与上市公司价值无关Ⅲ．在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票Ⅳ．都包括票面利率、期限、转股价格和转股比率、转股期限等

香港恒生流通综合指数系列包括()。Ⅰ．恒生流通综合指数Ⅱ．恒生香港流通指数Ⅲ．恒生中国内地流通指数Ⅳ．恒生香港综合指数

证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

热电偶分为高温、中温、低温三种类型。()

下列不属于Internet常用服务的是()

A．细胞毒性脑水肿B．血管源性脑水肿C．混合性脑水肿D．先有细胞毒性后转化为血管源性脑水肿E．脑水肿以脑灰质的肿胀甚于白质下列疾病多见于哪一种类型的脑水肿

水文地质勘察是查明建设地区地下水的()，确定富水地段范围，评价地下水资料及其开采条件。

关于施工文件归档的时问和相关要求，表述正确的有（）。

根据《城市用地分类与规划建设用地标准规范》，工业用地除包括工矿企业的生产车间用地外，还包括工矿企业的(　　　)用地等。

审计意见的类型有()

每人每日食盐摄入量以不超过()g为宜。

Culturalglobalization,formany,meansWesternizationorAmericanization.Animportantdistinctionconcerningtoday’scultural

中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ．公司治理 Ⅱ．内部控制 Ⅲ．经营运作 Ⅳ．风险状况

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融债券的发行主体有()。Ⅰ．政策性银行Ⅱ．商业银行Ⅲ．企业集团财务公司Ⅳ．金融租赁公司和汽车金融公司

按照计息方式的不同，附息债券可以分为()。Ⅰ．贴现债券Ⅱ．固定利率债券Ⅲ．浮动利率债券Ⅳ．混合利率债券

目前，上市证券的集中交易主要采用的是()方式。

我国企业债券出现于()年。

基金财产不能运用于()。

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

可交换债券与可转换公司债券的相同之处有()。Ⅰ．发行要素相似Ⅱ．投资价值与上市公司价值无关Ⅲ．在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票Ⅳ．都包括票面利率、期限、转股价格和转股比率、转股期限等

香港恒生流通综合指数系列包括()。Ⅰ．恒生流通综合指数Ⅱ．恒生香港流通指数Ⅲ．恒生中国内地流通指数Ⅳ．恒生香港综合指数

证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

热电偶分为高温、中温、低温三种类型。()

下列不属于Internet常用服务的是()

A．细胞毒性脑水肿B．血管源性脑水肿C．混合性脑水肿D．先有细胞毒性后转化为血管源性脑水肿E．脑水肿以脑灰质的肿胀甚于白质下列疾病多见于哪一种类型的脑水肿

水文地质勘察是查明建设地区地下水的()，确定富水地段范围，评价地下水资料及其开采条件。

关于施工文件归档的时问和相关要求，表述正确的有（）。

根据《城市用地分类与规划建设用地标准规范》，工业用地除包括工矿企业的生产车间用地外，还包括工矿企业的( )用地等。

审计意见的类型有()

每人每日食盐摄入量以不超过()g为宜。

Culturalglobalization,formany,meansWesternizationorAmericanization.Animportantdistinctionconcerningtoday’scultural

根据《城市用地分类与规划建设用地标准规范》，工业用地除包括工矿企业的生产车间用地外，还包括工矿企业的(　　　)用地等。