证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括(　　)等。

admin2013-05-10 30

问题证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括(　　)等。

选项 A、客观公正、诚实信用，不得散布内幕或虚假信息
B、预测证券市场、证券品种的走势或投资的可行性时，不得主观臆断
C、投资报告、投资分析文章不得有建议投资者在具体价位买卖等方面内容
D、不得为达到某种目的而诱使客户进行不必要的买卖

答案A,B,C,D

解析营业部及其工作人员在为客户提供投资咨询时应注意以下几方面：①必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议，更不得编造或传播虚假信息和对已有的市场传言加以渲染；②预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时，需有充分的理由和依据，不得主观臆断，不得对行情发表肯定性意见；③证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品，不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容，不得直接指导投资者买卖证券；④不得为达到某种目的，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑤在公共场所进行投资咨询，举办股市沙龙、股市报告会等，报告人必须先行取得中国证监会证券投资咨询资格证书或执业证书，报地方证管部门批准，必要时报当地公安部门批准。

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证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括(　　)等。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

属于分期付息债券的是()

可转换债券的最主要的金融特征是()

传统理论认为，汇率对股票市场的影响是()

以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。()

刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。()

证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。

证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。()

当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的()趋势。

场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金。()

鼻咽癌侵犯颅底常导致相应颅神经损伤表现，其中眶上裂综合征常提示多种颅神经受侵，以下哪项除外

过敏性休克时体不存在的变化是

收入法增加值由那几部分组成?()

某小学六年级(1)班举行“我心中的祖国”作文竞赛活动，根据班级活动的目标和功能划分，这属于()类型的班级活动。

一位美国学者指出，第二次鸦片战争期间，美国只是“给予联军以道义上的支持和合作”，却在战后获得了很多权益。其中一项权益是()。

函数f(x)在[0，+∞)上可导，f(0)=1，且满足求导数f′(x)；

下列关于线性表的插入、删除操作描述错误的是()。

Whattimewillthemancallagain?WhichhotelaretheygoingtobookforMs.Smith?

(Lookingthroughthewindow)atallthecarsontheroad,(thetraffic)(wasgetting)much(heavier)thanithadbeenanhourag

Itwasanallusiontowhatthescientistthoughtwasaninappropriatedistributionoffundsforstemcellresearch.

证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括( )等。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

属于分期付息债券的是()

可转换债券的最主要的金融特征是()

传统理论认为，汇率对股票市场的影响是()

以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。()

刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。()

证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。

证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。()

当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的()趋势。

场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金。()

鼻咽癌侵犯颅底常导致相应颅神经损伤表现，其中眶上裂综合征常提示多种颅神经受侵，以下哪项除外

过敏性休克时体不存在的变化是

收入法增加值由那几部分组成?()

某小学六年级(1)班举行“我心中的祖国”作文竞赛活动，根据班级活动的目标和功能划分，这属于()类型的班级活动。

一位美国学者指出，第二次鸦片战争期间，美国只是“给予联军以道义上的支持和合作”，却在战后获得了很多权益。其中一项权益是()。

函数f(x)在[0，+∞)上可导，f(0)=1，且满足求导数f′(x)；

下列关于线性表的插入、删除操作描述错误的是()。

Whattimewillthemancallagain?WhichhotelaretheygoingtobookforMs.Smith?

(Lookingthroughthewindow)atallthecarsontheroad,(thetraffic)(wasgetting)much(heavier)thanithadbeenanhourag

Itwasanallusiontowhatthescientistthoughtwasaninappropriatedistributionoffundsforstemcellresearch.

证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括(　　)等。