存在以下(　　)情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

admin2009-11-19 34

问题存在以下(　　)情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

选项 A、最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C、最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
D、没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

答案C

解析《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格作出规定，要求最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/2Ym2FFFM

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

威廉姆斯提出的()在投资分析理论中具有重要地位，至今仍然广泛应用。
市场分割理论认为，如果短期资金市场供需曲线交叉点利率高于长期资金市场供需交叉点利率，则利率期限结构呈现()的变化趋势。
下面交易中，损益平衡点等于执行价格加权利金的有()。Ⅰ．买入看涨期权Ⅱ．卖出看涨期权Ⅲ．买入看跌期权Ⅳ．卖出看跌期权
行为组合理论实际构建的资产组合是基于对不同资产的风险程度的认识以及投资目的所形成的一种金字塔式的资产组合。金字塔的每一层都对应着投资者特定的投资目的和风险特征。投资者通过综合考察()等方面来选择符合个人愿望最优投资组合。Ⅰ．现有财富
下列关于股票的内在价值的说法，正确的是()。Ⅰ．股票的内在价值即理论价值，是股票未来收益的现值Ⅱ．股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是同绕其内在价值波动Ⅲ．由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“
上市公司配股增资后，下列各项财务指标中上升的有()。Ⅰ．资产负债表Ⅱ．产权比率Ⅲ．总股本Ⅳ．流通股本
下列属于股东权益增减变动表中内容的有()。Ⅰ．净利润"Ⅱ．会计政策变更和差错更正的累积影响金额Ⅲ．按照规定提取的盈余公积Ⅳ．实收资本(或股本)
我国通过设立具有主权财富基金性质的中国投资公司来管理部分外汇储备，这是一种()管理模式。
我国的投资主体主要包括()。Ⅰ．政府投资Ⅱ．企业投资Ⅲ．社会公众投资Ⅳ．外国投资主体
2013年2月5日，甲公司以1800万元的价格从产权交易中心竞价获得一项专利权，另支付相关税费90万元。为推广由该专利权生产的产品，甲公司发生宣传广告费用25万元、展览费15万元，上述款项均用银行存款支付。甲公司取得该项无形资产的入账价值为()万元

随机试题

在古立克提出的公式中，行政官只是
针对精神病患者的幻觉，最适宜采取的护理措施是
根据《环境影响评价技术导则一总纲》，环境影响评价应广泛吸收相关学科和行业的专家、有关单位和个人及()的意见。
2019年3月1日后，下列行业的纳税人在符合条件的基础上不可以自行开具增值税专用发票的是()。
下列关于项目的可行性研究和贷款项目评估的对比中，不正确的是()。
根据我国有关规定，用人单位支付给劳动者的工资中不包括()。
流转税具有征税范围广泛、收入及时稳定且不受经营成果影响等特点。()
苏菜为八大菜系之一，主要由()四种风味组成。
"Whatcoursesareyougoingtodonextsemester?""Idon’tknow.Butitsabouttime______onsomething."（2002年考试真题）
Today,studentswhowanttolearnEnglishintheUShaveawidechoiceofcoursesandinstitutionsto【B1】______from.And,becaus

最新回复(0)

存在以下( )情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

威廉姆斯提出的()在投资分析理论中具有重要地位，至今仍然广泛应用。

市场分割理论认为，如果短期资金市场供需曲线交叉点利率高于长期资金市场供需交叉点利率，则利率期限结构呈现()的变化趋势。

下面交易中，损益平衡点等于执行价格加权利金的有()。Ⅰ．买入看涨期权Ⅱ．卖出看涨期权Ⅲ．买入看跌期权Ⅳ．卖出看跌期权

上市公司配股增资后，下列各项财务指标中上升的有()。Ⅰ．资产负债表Ⅱ．产权比率Ⅲ．总股本Ⅳ．流通股本

下列属于股东权益增减变动表中内容的有()。Ⅰ．净利润"Ⅱ．会计政策变更和差错更正的累积影响金额Ⅲ．按照规定提取的盈余公积Ⅳ．实收资本(或股本)

我国通过设立具有主权财富基金性质的中国投资公司来管理部分外汇储备，这是一种()管理模式。

我国的投资主体主要包括()。Ⅰ．政府投资Ⅱ．企业投资Ⅲ．社会公众投资Ⅳ．外国投资主体

在古立克提出的公式中，行政官只是

针对精神病患者的幻觉，最适宜采取的护理措施是

根据《环境影响评价技术导则一总纲》，环境影响评价应广泛吸收相关学科和行业的专家、有关单位和个人及()的意见。

2019年3月1日后，下列行业的纳税人在符合条件的基础上不可以自行开具增值税专用发票的是()。

下列关于项目的可行性研究和贷款项目评估的对比中，不正确的是()。

根据我国有关规定，用人单位支付给劳动者的工资中不包括()。

流转税具有征税范围广泛、收入及时稳定且不受经营成果影响等特点。()

苏菜为八大菜系之一，主要由()四种风味组成。

"Whatcoursesareyougoingtodonextsemester?""Idon’tknow.Butitsabouttime______onsomething."（2002年考试真题）

Today,studentswhowanttolearnEnglishintheUShaveawidechoiceofcoursesandinstitutionsto【B1】______from.And,becaus

存在以下(　　)情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。