对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以( )的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

admin2020-02-11 14

问题对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以( )的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

选项 A、5万元以上10万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、5万元以上15万元以下
D、5万元以上20万元以下

答案B

解析根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

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对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以( )的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。

我国证券市场的监管目标有()。Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用Ⅱ．保护投资者利益Ⅲ．防止人为操纵Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模

上市公司申请主动退市的可能动机有()。Ⅰ．利用不同证券交易所的比较优势Ⅱ．调整公司人员结构Ⅲ．调整公司股权结构Ⅳ．进一步实现公司股票的长期价值

公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的()。

()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

以下关于融资融券交易的表述正确的是()。Ⅰ．融资融券交易是一种杠杆交易Ⅱ．投资者向证券公司提交的保证金只能是现金Ⅲ．广义的融资融券交易还包括转融通交易Ⅳ．融资融券交易对投资者的能力要求较高

()是指投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在深圳设立的证券交易服务公司，向深圳证券交易所进行申报，买卖深港通规定范围内的深圳证券交易所上市的股票。

我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于()。

如果某可转换债券面额为：1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为()。

中国药典规定，软胶囊剂的崩解时限为

患者男性，诊断为“慢性肾炎”，医嘱给予无盐低钠饮食，下列哪些食物患者宜食用

对疾病进入后期阶段的预防措施

足月儿出生7天后出现黄疸，下列哪项诊断是不可能的

国内项目管理的主要方式有()等。

自动仪表及控制系统的调试中，系统调试的内容和方法有(　　)。

分析歌曲《友谊地久天长》谱例。写出：(1)调式调性；(2)曲式结构；(3)旋律特点。

在窗体中添加一个命令按钮，名称为Command1；添加一个文本框，名称为Textl，然后编写如下程序：PrivateSubCommand1_Click()Dima(5)，b(5)Forj：1

Whentheearthwasborntherewasnoocean.Thegraduallycoolingearthwasenvelopedinheavylayersofcloud,which【S1】______m

对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以( )的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。

我国证券市场的监管目标有()。Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用Ⅱ．保护投资者利益Ⅲ．防止人为操纵Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模

上市公司申请主动退市的可能动机有()。Ⅰ．利用不同证券交易所的比较优势Ⅱ．调整公司人员结构Ⅲ．调整公司股权结构Ⅳ．进一步实现公司股票的长期价值

公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的()。

()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

以下关于融资融券交易的表述正确的是()。Ⅰ．融资融券交易是一种杠杆交易Ⅱ．投资者向证券公司提交的保证金只能是现金Ⅲ．广义的融资融券交易还包括转融通交易Ⅳ．融资融券交易对投资者的能力要求较高

()是指投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在深圳设立的证券交易服务公司，向深圳证券交易所进行申报，买卖深港通规定范围内的深圳证券交易所上市的股票。

我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于()。

如果某可转换债券面额为：1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为()。

中国药典规定，软胶囊剂的崩解时限为

患者男性，诊断为“慢性肾炎”，医嘱给予无盐低钠饮食，下列哪些食物患者宜食用

对疾病进入后期阶段的预防措施

足月儿出生7天后出现黄疸，下列哪项诊断是不可能的

国内项目管理的主要方式有()等。

自动仪表及控制系统的调试中，系统调试的内容和方法有( )。

分析歌曲《友谊地久天长》谱例。写出：(1)调式调性；(2)曲式结构；(3)旋律特点。

在窗体中添加一个命令按钮，名称为Command1；添加一个文本框，名称为Textl，然后编写如下程序：PrivateSubCommand1_Click()Dima(5)，b(5)Forj：1

Whentheearthwasborntherewasnoocean.Thegraduallycoolingearthwasenvelopedinheavylayersofcloud,which【S1】______m

自动仪表及控制系统的调试中，系统调试的内容和方法有(　　)。