以下关于证券公司监管合规管理制度说法中，正确的是( )。 Ⅰ．中国证监会要求证券公司全面建立内部合规管理制度 Ⅱ．要求设立合规总监和合规部门 Ⅲ．要求强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 Ⅳ．将证

admin2019-04-09 46

问题以下关于证券公司监管合规管理制度说法中，正确的是( )。
Ⅰ．中国证监会要求证券公司全面建立内部合规管理制度
Ⅱ．要求设立合规总监和合规部门
Ⅲ．要求强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
Ⅳ．将证券公司分为五大类11个级别

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅳ项属于分类监管制度。

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本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

关于国债基金，下列说法正确的有(　　)。

证券市场中的操纵市场行为包括()。

以下关于债券的说法，错误的是()。

从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标(　　)的提高。

一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。()

因为提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。(　　)

对证券公司的日常监管除现场检查外，监管部门对证券公司的监管以净资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强年报审计及披露的管理，增强外部的约束。(　　)

证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期耐内还本付息的金融债券是()

枢椎齿状突高出Chamberlain线多少mm即可确诊为颅底陷入

以下哪项可以判断卵巢已经排卵

手术后病人出现腹胀的最主要原因是

牛腕桡侧伸肌下端附着于

证券公司向客户收取佣金的最低标准是A股每笔交易()。

某企业2016年拥有房产原值共计9000万元，其中该企业所属的幼儿园和子弟学校用房原值分别为300万元、800万元。当地政府规定计算房产余值的扣除比例为25％，该企业2016年应缴纳房产税()万元。

公民甲通过保险代理人乙，为其6岁的儿子丙向保险公司丁投保一份幼儿平安成长险。下列哪一表述是正确的?()

下列叙述中，错误的是（）。

Stellawasunhappybecauseshe

(1)人们有各种各样的出国理由；(2)很多人理由太片面；(3)我的看法。

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关于国债基金，下列说法正确的有( )。

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以下关于债券的说法，错误的是()。

从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标( )的提高。

一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。()

因为提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。( )

对证券公司的日常监管除现场检查外，监管部门对证券公司的监管以净资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强年报审计及披露的管理，增强外部的约束。( )

证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期耐内还本付息的金融债券是()

枢椎齿状突高出Chamberlain线多少mm即可确诊为颅底陷入

以下哪项可以判断卵巢已经排卵

手术后病人出现腹胀的最主要原因是

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证券公司向客户收取佣金的最低标准是A股每笔交易()。

某企业2016年拥有房产原值共计9000万元，其中该企业所属的幼儿园和子弟学校用房原值分别为300万元、800万元。当地政府规定计算房产余值的扣除比例为25％，该企业2016年应缴纳房产税()万元。

公民甲通过保险代理人乙，为其6岁的儿子丙向保险公司丁投保一份幼儿平安成长险。下列哪一表述是正确的?()

下列叙述中，错误的是（）。

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(1)人们有各种各样的出国理由；(2)很多人理由太片面；(3)我的看法。

关于国债基金，下列说法正确的有(　　)。

从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标(　　)的提高。

因为提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。(　　)

对证券公司的日常监管除现场检查外，监管部门对证券公司的监管以净资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强年报审计及披露的管理，增强外部的约束。(　　)