以下关于证券公司监管合规管理制度说法中，正确的是( )。 Ⅰ．中国证监会要求证券公司全面建立内部合规管理制度 Ⅱ．要求设立合规总监和合规部门 Ⅲ．要求强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 Ⅳ．将证

admin2019-04-09 40

问题以下关于证券公司监管合规管理制度说法中，正确的是( )。
Ⅰ．中国证监会要求证券公司全面建立内部合规管理制度
Ⅱ．要求设立合规总监和合规部门
Ⅲ．要求强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
Ⅳ．将证券公司分为五大类11个级别

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅳ项属于分类监管制度。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/2Kh2FFFM

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

关于国际证券市场发展趋势的表现，下列说法正确的有()。

证券市场按其层次结构可以分为()。

下列关于记名股票特点的说法中。正确的是（）。

已完成股权分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分为()。

场外市场是指在证券交易所外的市场。（）

证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。()

一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。()

证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。但保证金不得用证券充抵。(　　)

证券公司高级管理人员应当经()依法核准。

通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是()。

文件系统采用多级目录结构后，对于不同用户的文件，其文件名___________。

时行感冒，风寒夹湿证的代表方剂是

骨髓移植后的并发症有

某患者乳房部欣红漫肿极甚，疼痛难忍，毛孔深陷，恶寒发热，三天后皮肤湿烂，变为然黑腐烂的溃面。应首先考虑是什么病

从投资类型来看，我国QDII基金多数为()。

β系数可以衡量()。

明代的大写意花鸟画独成一径，陈淳是真正完成水墨大写意花鸟画的画家，是写意花鸟画的成熟的标志。()

设有关系R如图13-2所示，R的候选码为(28)；R属于(29)范式。

YouwillheararadiointerviewwithMikeReynolds,whosehobbyisexploringundergroundplacessuchascaves.Forquestions9-1

【S1】【S9】

金融市场基础知识

证券一般从业资格

关于国际证券市场发展趋势的表现，下列说法正确的有()。

证券市场按其层次结构可以分为()。

下列关于记名股票特点的说法中。正确的是（）。

已完成股权分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分为()。

场外市场是指在证券交易所外的市场。（）

证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。()

一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。()

证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。但保证金不得用证券充抵。( )

证券公司高级管理人员应当经()依法核准。

通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是()。

文件系统采用多级目录结构后，对于不同用户的文件，其文件名___________。

时行感冒，风寒夹湿证的代表方剂是

骨髓移植后的并发症有

某患者乳房部欣红漫肿极甚，疼痛难忍，毛孔深陷，恶寒发热，三天后皮肤湿烂，变为然黑腐烂的溃面。应首先考虑是什么病

从投资类型来看，我国QDII基金多数为()。

β系数可以衡量()。

明代的大写意花鸟画独成一径，陈淳是真正完成水墨大写意花鸟画的画家，是写意花鸟画的成熟的标志。()

设有关系R如图13-2所示，R的候选码为(28)；R属于(29)范式。

YouwillheararadiointerviewwithMikeReynolds,whosehobbyisexploringundergroundplacessuchascaves.Forquestions9-1

【S1】【S9】

证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。但保证金不得用证券充抵。(　　)