证券经纪人从事的活动不包括( )。

admin2018-07-02 4

问题证券经纪人从事的活动不包括( )。

选项 A、客户账户开户及客户资金存管
B、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

答案A

解析证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；②向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；③向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；④向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；⑤向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；⑥法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

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证券一般从业资格

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证券经纪人从事的活动不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有()。Ⅰ．向二级市场投资者配售方式Ⅱ．向机构投资者配售Ⅲ．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式Ⅳ．对公众投资者上网发行

决定封闭式基金封闭期限长短的因素有()。Ⅰ．宏观经济形势Ⅱ．基金规模Ⅲ．基金托管人的信用评级Ⅳ．基金本身投资期限的长短

公开发行公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。()

公开发行企业债券必须符合法律规定，下列叙述错误的是()。

我国证券公司的组织形式可以是()。Ⅰ．有限责任公司Ⅱ．无限责任公司Ⅲ．股份有限公司Ⅳ．合伙

基金托管人的职责包括()。Ⅰ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ．安全保管基金财产Ⅳ．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

下列选项中，属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。Ⅰ．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户Ⅱ．担保证券的记录以及发行人权利的行使Ⅲ．投资收益的处分Ⅳ．持券信息披露义务

边长为50～150cm的洞口最符合现场实际的安全防护措施是()。

NeitherMr.Smithnorhischildren______takingpartinthesportsmeetthisyear.

A.肺炎链球菌肺炎B.肺脓肿C.肺炎克雷伯杆菌肺炎D.急性肺水肿E.肺吸虫痰液呈红棕色胶冻样可能是

瞳孔扩大肌的肾上腺素受体是：瞳孔括约肌的胆碱受体是：

反对精液或卵子商品化的理由不包括

一曝气沉砂池最大设计流量为2m3/s，最大设计流量时停留时间一般采取1～3min，设计中取2min，则该曝气沉砂池的总有效容积为()m3。

某工作是由三个性质相同的分项工程合并而成的。各分项土程的工程量和时间定额分别是：Q1＝2300m3，Q2=3400m3，Q3=2700m3；H1=0.15工日/m3，H2=0.20工日/m3，H3=0.40工日/m3。则该工作的综合时间定额是(　　)工

效标效度反映的是测验预测个体在某种情境下行为表现的有效性程度。它可分为（）。

证券经纪人从事的活动不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有()。Ⅰ．向二级市场投资者配售方式Ⅱ．向机构投资者配售Ⅲ．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式Ⅳ．对公众投资者上网发行

决定封闭式基金封闭期限长短的因素有()。Ⅰ．宏观经济形势Ⅱ．基金规模Ⅲ．基金托管人的信用评级Ⅳ．基金本身投资期限的长短

公开发行公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币_______万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_______万元。()

公开发行企业债券必须符合法律规定，下列叙述错误的是()。

我国证券公司的组织形式可以是()。Ⅰ．有限责任公司Ⅱ．无限责任公司Ⅲ．股份有限公司Ⅳ．合伙

基金托管人的职责包括()。Ⅰ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ．安全保管基金财产Ⅳ．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

下列选项中，属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。Ⅰ．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户Ⅱ．担保证券的记录以及发行人权利的行使Ⅲ．投资收益的处分Ⅳ．持券信息披露义务

边长为50～150cm的洞口最符合现场实际的安全防护措施是()。

NeitherMr.Smithnorhischildren______takingpartinthesportsmeetthisyear.

A.肺炎链球菌肺炎B.肺脓肿C.肺炎克雷伯杆菌肺炎D.急性肺水肿E.肺吸虫痰液呈红棕色胶冻样可能是

瞳孔扩大肌的肾上腺素受体是：瞳孔括约肌的胆碱受体是：

反对精液或卵子商品化的理由不包括

一曝气沉砂池最大设计流量为2m3/s，最大设计流量时停留时间一般采取1～3min，设计中取2min，则该曝气沉砂池的总有效容积为()m3。

某工作是由三个性质相同的分项工程合并而成的。各分项土程的工程量和时间定额分别是：Q1＝2300m3，Q2=3400m3，Q3=2700m3；H1=0.15工日/m3，H2=0.20工日/m3，H3=0.40工日/m3。则该工作的综合时间定额是( )工

效标效度反映的是测验预测个体在某种情境下行为表现的有效性程度。它可分为（）。

公开发行公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。()

某工作是由三个性质相同的分项工程合并而成的。各分项土程的工程量和时间定额分别是：Q1＝2300m3，Q2=3400m3，Q3=2700m3；H1=0.15工日/m3，H2=0.20工日/m3，H3=0.40工日/m3。则该工作的综合时间定额是(　　)工