2. 司法
  3. 试述基金管理人及其业务规则。

试述基金管理人及其业务规则。

admin2016-10-26  53
问题 试述基金管理人及其业务规则。
选项
答案我国基金管理人须由基金管理公司充任。申请设立基金管理公司，必须经中国证监会审查批准。未经批准的，属于非法设立或者非法从事基金管理业务，应按照规定予以取缔和处罚。 设立基金管理公司须具备以下条件：(1)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；(2)注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币；(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数；(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。申请设立基金管理公司，应当按照中国证监会的要求提交有关文件。 　　基金管理公司可以从事的业务有两项：一是管理基金，二是发起设立基金。基金管理公司应当履行的职责主要包括：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益；(3)保存基金的会计账册、记录15年以上；(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告；(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值；(6)基金契约规定的其他职责。开放式基金的管理人还应按照国家有关规定和基金契约的规定，及时、准确地办理基金的申购和赎回。
解析
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/2DblFFFM
本试题收录于： 主观题试卷题库法律职业资格分类
0

主观题试卷

法律职业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)