对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

admin2021-04-29 33

问题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

选项 A、责令参加培训
B、书面警示
C、约见谈话
D、增加内控合规自查次数

答案A,B,C,D

解析《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第21条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

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对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

非结算会员向期货交易所支付的手续费，由()从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

选聘首席风险官的主要判断标准有()。

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。

中国证监会可以向期货交易所、中国期货业协会派驻督察员。()

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。

会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后期进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取处理措施，在采取后必须及时向中国证监会报告的措施包括()。

公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。()

在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，年收入的证明材料包括()。[2010年5月真题]

在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有()。[2010年9月真题]

期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下()条件。[2012年5月真题]

领导工作本身所具有的质的规定性是______。

酚妥拉明的临床应用有：

肝脏疾病对药物代谢的影响表现在

A．爱德华综合征B．脊柱裂C．先天性肛门闭锁D．自闭症E．β-地中海贫血以上疾病，可通过染色体核型分析进行诊断的是

有杀虫止痒，燥湿祛风作用，为皮肤及妇科病常用药的药物是

设计合同采用定金担保，合同总价的(　　)为定金。

以下属于个体工商户计算应纳所得税额时可以扣除的项目有(　　)。

一般而言，德育目标的确立主要依据()

不属于英国工业城市的是()。

Insomecountries,______arecalled"publicschools"arenotownedbythepublic.

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

期货法律法规

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非结算会员向期货交易所支付的手续费，由()从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

选聘首席风险官的主要判断标准有()。

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。

中国证监会可以向期货交易所、中国期货业协会派驻督察员。()

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。

会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后期进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取处理措施，在采取后必须及时向中国证监会报告的措施包括()。

公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。()

在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，年收入的证明材料包括()。[2010年5月真题]

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肝脏疾病对药物代谢的影响表现在

A．爱德华综合征B．脊柱裂C．先天性肛门闭锁D．自闭症E．β-地中海贫血以上疾病，可通过染色体核型分析进行诊断的是

有杀虫止痒，燥湿祛风作用，为皮肤及妇科病常用药的药物是

设计合同采用定金担保，合同总价的( )为定金。

以下属于个体工商户计算应纳所得税额时可以扣除的项目有( )。

一般而言，德育目标的确立主要依据()

不属于英国工业城市的是()。

Insomecountries,______arecalled"publicschools"arenotownedbythepublic.

设计合同采用定金担保，合同总价的(　　)为定金。

以下属于个体工商户计算应纳所得税额时可以扣除的项目有(　　)。