证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

admin2013-05-10 26

问题证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件还有：①具有 3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；②最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；③中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/2Bi2FFFM

最新回复(0)

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额()

董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。()

证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。()

询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。()

若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。()

发行人若在中华人民共和国境外进行经营，应对有关业务活动进行地域性分析。()

高级管理人员是指()

证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同()等中介机构的协调配合。

对确认的资产评估结果有异议的，可以在接到通知书后()日内，向上一级国有资产管理部门申请复议。

乙的羊混入甲的羊群中，甲不知，赶羊群回家并全部入圈。甲的行为属于()。

A．视上核B．视交叉上核C．下丘脑腹外侧区D．下丘脑腹内侧区控制日周期节律的关键部位是

A．尿道球B．精囊腺C．前列腺D．尿道球腺E．输精管壶腹犬的副性腺仅有()

已知某宗地4个界址点坐标值如下表，则该宗地面积为()m2。

建筑产品的生产涉及大量的露天作业，受到气候条件、工程地质等不可控因素的影响较大，这就决定职业健康安全与环境管理具有()。

某建筑公司与建设单位签订了某写字楼的施工合同，在没有办理施工许可证的情况下擅自施工，有关部门正确处理方法是()。

下列有关盈亏平衡分析的说法中，正确的有()。

Idon’tliketodisturbyou,becauseyou’requitetired______today.

IwastellingmyboyTonythestoryofthehare(野兔)andtortoise(乌龟).IntheendIsaid,"Son,remember:slowandsteady,b

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额()

董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。()

证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。()

询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。()

若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。()

发行人若在中华人民共和国境外进行经营，应对有关业务活动进行地域性分析。()

高级管理人员是指()

证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同()等中介机构的协调配合。

对确认的资产评估结果有异议的，可以在接到通知书后()日内，向上一级国有资产管理部门申请复议。

乙的羊混入甲的羊群中，甲不知，赶羊群回家并全部入圈。甲的行为属于()。

A．视上核B．视交叉上核C．下丘脑腹外侧区D．下丘脑腹内侧区控制日周期节律的关键部位是

A．尿道球B．精囊腺C．前列腺D．尿道球腺E．输精管壶腹犬的副性腺仅有()

已知某宗地4个界址点坐标值如下表，则该宗地面积为()m2。

建筑产品的生产涉及大量的露天作业，受到气候条件、工程地质等不可控因素的影响较大，这就决定职业健康安全与环境管理具有()。

某建筑公司与建设单位签订了某写字楼的施工合同，在没有办理施工许可证的情况下擅自施工，有关部门正确处理方法是()。

下列有关盈亏平衡分析的说法中，正确的有()。

Idon’tliketodisturbyou,becauseyou’requitetired______today.

IwastellingmyboyTonythestoryofthehare(野兔)andtortoise(乌龟).IntheendIsaid,"Son,remember:slowandsteady,b

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。