担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括 ( )

admin2013-11-04 50

问题担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括 ( )

选项 A、在最近三年特别在最近一年是否以现金分红，现金分红占公司可分配利润的比例以及公司董事会对红利分配情况的解释
B、主营业务是否突出，是否在所处行业中具有竞争优势，表现出较强的成长性，并在可预见的将来有明确的业务发展目标
C、是否存在发行人资产被有实际控制权的个人、法人或其他关联方占用的情况，是否存在其他损害公司利益的重大关联交易
D、发行人最近一年内是否有重大资产重组、重大增减资本的行为，是否符合中国证监会的有关规定

答案A,B,C,D

解析

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担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

按公司规模划分的股票投资风格通常包括：小型资本股票、大型资本股票和混合型资本股票三种类型。(　　)

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时，为巨额赎回。

根据《证券投资基金销售管理办法》及有关规定，办理基金代销业务的机构，向拟代销基金管理公司提出申请，经该基金管理公司同意后，并报中国证监会备案，方可开办基金代销业务。

股票入选成分股，引起股票上涨属于公司异常。(　　)

风险控制委员会负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、，投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。(　　)

资本市场线揭示了任意证券或组合的收益风险关系。(　　)

证券公司不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。()

拟上市的股份有限公司()与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。

(2009年考试真题)目前，我国国债包括()。

董事的职权有()

无论汽车行驶速度如何，前照灯应保证车前有明亮而均匀的照明，使驾驶员能看清车前100m以内路面上的任何障碍物。()

HIV阳性患者，近2个月出现发热、咳嗽、咳痰，胸片示双上肺均可见斑片状密度增高影，边缘模糊，经抗感染治疗后无明显好转，最可能的诊断是HIV合并

男性患儿，5岁，双眼平视前方时上睑缘位于瞳孔上缘的稍下方。查体：上直肌功能正常，上睑缘上提的幅度6mm，手术时机应选择在

疱疹样口疮与疱疹性口炎的鉴别要点不包括

A．Down综合征(21-三体综合征)B．软骨发育不良C．先天性甲状腺功能减低症D．佝偻病E．苯丙酮尿症女，2岁，智能落后，表情呆滞，眼距宽，眼裂小，鼻梁低，口半张，舌伸出口外，皮肤细嫩，肌张力低下，右侧通贯手。

除另有规定外，含量均匀度的限度是

运用Excel图表呈现数据分析结果时，适用于描述数据之间的比例分配关系的是()。

Q省2018年客货运输换算周转量5096.9亿吨公里，比上年增长4.5%。货物周转量4143.3亿吨公里，增长0.8%。其中，铁路周转量729.6亿吨公里，下降10.0%；公路周转量2731.8亿吨公里，增长5.9%。旅客周转量1768.2亿人公里，增长1

Somepeoplethinkthatuniversitiesshouldprovidestudentswiththeknowledgeandskillsneededintheirfuturework.Othersth

担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

按公司规模划分的股票投资风格通常包括：小型资本股票、大型资本股票和混合型资本股票三种类型。( )

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时，为巨额赎回。

根据《证券投资基金销售管理办法》及有关规定，办理基金代销业务的机构，向拟代销基金管理公司提出申请，经该基金管理公司同意后，并报中国证监会备案，方可开办基金代销业务。

股票入选成分股，引起股票上涨属于公司异常。( )

风险控制委员会负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、，投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。( )

资本市场线揭示了任意证券或组合的收益风险关系。( )

证券公司不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。()

拟上市的股份有限公司()与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。

(2009年考试真题)目前，我国国债包括()。

董事的职权有()

无论汽车行驶速度如何，前照灯应保证车前有明亮而均匀的照明，使驾驶员能看清车前100m以内路面上的任何障碍物。()

HIV阳性患者，近2个月出现发热、咳嗽、咳痰，胸片示双上肺均可见斑片状密度增高影，边缘模糊，经抗感染治疗后无明显好转，最可能的诊断是HIV合并

男性患儿，5岁，双眼平视前方时上睑缘位于瞳孔上缘的稍下方。查体：上直肌功能正常，上睑缘上提的幅度6mm，手术时机应选择在

疱疹样口疮与疱疹性口炎的鉴别要点不包括

A．Down综合征(21-三体综合征)B．软骨发育不良C．先天性甲状腺功能减低症D．佝偻病E．苯丙酮尿症女，2岁，智能落后，表情呆滞，眼距宽，眼裂小，鼻梁低，口半张，舌伸出口外，皮肤细嫩，肌张力低下，右侧通贯手。

除另有规定外，含量均匀度的限度是

运用Excel图表呈现数据分析结果时，适用于描述数据之间的比例分配关系的是()。

Q省2018年客货运输换算周转量5096.9亿吨公里，比上年增长4.5%。货物周转量4143.3亿吨公里，增长0.8%。其中，铁路周转量729.6亿吨公里，下降10.0%；公路周转量2731.8亿吨公里，增长5.9%。旅客周转量1768.2亿人公里，增长1

Somepeoplethinkthatuniversitiesshouldprovidestudentswiththeknowledgeandskillsneededintheirfuturework.Othersth

按公司规模划分的股票投资风格通常包括：小型资本股票、大型资本股票和混合型资本股票三种类型。(　　)

股票入选成分股，引起股票上涨属于公司异常。(　　)

风险控制委员会负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、，投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。(　　)

资本市场线揭示了任意证券或组合的收益风险关系。(　　)