首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司应当按照( )经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
证券公司应当按照( )经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
admin
2021-04-29
34
问题
证券公司应当按照( )经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
选项
A、合规
B、审慎
C、合法
D、创新
答案
A,B
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/24r2FFFM
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
下列关于会员制期货交易所理事会的表述正确的有()。
期货交易所终止的,应当成立()。
期货交易所变更名称、注册资本的,应当经()批准。
在股指期货投资者适当性制度中,关于综合评估操作要求的概述,下列正确的有()。[2010年9月真题]
期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。[2010年9月真题]
下列关于期货交易结算的表述,错误的是()。[2013年3月真题]
期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是()。[2012年11月真题]
在我国,期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员,按照规定给予纪律处分。()
在我国,依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是()。
随机试题
在双代号或单代号网络计划中,工作的最早开始时间应为其所有紧前工作()。
下面有关总线的说法中不正确的是________。
术后预防全麻患者发生窒息、呼吸困难的最重要措施是
[背景资料]某投资公司投资一幢政府办公楼,决定采用公开招标方式选择施工单位,但招标文件对省内施工单位和省外施工单位提出不同要求,也明确了投标保证金的数额。该公司委托某建筑事务所为该工程编制标底,标底的金额为6000万元。于2004年1月发出招标公告,后有
力的变形效果为使物体( )。
下列收益法估价行为中,会导致测算出的房地产价值偏高的是()。
下列句子中,表述不正确的是()。
一般的情况下,人体内的血液约有20%贮存在于人体的贮血器官里。下列不属于人的贮血器官的是()。
Ifyoucan’tresistthechancetoputonabet,blameyourinsula—aregionofyourbrain.Scientiststhinkthatwhenthisbrain
FinancialRisksSeveraltypesoffinancialriskareencounteredininternationalmarketing(themajorproblemsincludecomme
最新回复
(
0
)