“客户至上”要求基金从业人员在职业中，( )。

admin2021-04-28 27

问题 “客户至上”要求基金从业人员在职业中，( )。

选项 A、可以从事与投资人利益相冲突的部分业务
B、应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突
C、不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
D、不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额

答案A

解析客户利益优先是“客户至上”的基本要求之一，要求基金从业人员应当遵守下列规则：①不得从事与投资人利益相冲突的业务。②应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。③在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。④不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。⑤不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。⑥不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。⑦不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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