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司法
以下所列各项中,哪些是证券业协会的职责?( )
以下所列各项中,哪些是证券业协会的职责?( )
admin
2016-10-26
23
问题
以下所列各项中,哪些是证券业协会的职责?( )
选项
A、制定会员应遵守的规则
B、对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解、仲裁
C、组织会员拟定证券交易的规则
D、组织会员就证券业的发展,协作及有关内容进行研究
答案
A,D
解析
《证券法》第176条规定,证券业协会履行下列职责:(一)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;(二)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;(三)收集整理证券信息,为会员提供服务;(四)制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;(五)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;(六)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;(七)监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分;(八)证券业协会章程规定的其他职责。
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试卷二题库法律职业资格分类
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试卷二
法律职业资格
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