张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )。

admin2017-10-08 35

问题张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )。

选项 A、张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易
B、张三在买人其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见
C、张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
D、张三的哥哥为A上市公司的董事长秘书，A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票

答案C

解析客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点：一是客户利益优先，二是公平对待客户。
客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户，依客户利益行事，当发生利益冲突时，将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。
C项，张三未考虑客户的利益而是按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入指令。该行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上的要求。

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基金从业资格

下列不属于基金财务会计报告分析目的的是()。

已知目前通货膨胀率为2％，投资者要求的债券实际收益率为8％，则该债券的5年期贴现因子约为()。

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到()％时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

在上海证券交易所费率结构中优先股的印花税收费标准为()。

设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下表所示，那么以下说法错误的是()。

X债券的市场价格为98元，面值为100元，期限为10年；Y债券市场价格为90元，面值为100元，期限为2年，以下说法正确的是()。

目前股票价格指数编制的主要方法不包括()。

银行间债券市场交易制度中，()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

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下列结论中正确的是()。

下列关于高处作业等级的说法中有误的是(　　)。

大体积混凝土浇筑方案包括()。

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已知目前通货膨胀率为2％，投资者要求的债券实际收益率为8％，则该债券的5年期贴现因子约为()。

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