期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。

admin2013-11-06 42

问题期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。

选项 A、及时向主管部门报告
B、公平对待该投资者
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D、了解投资者的投资目标

答案C

解析根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第31条的规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好：①对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。②从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

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期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。

期货法律法规

期货从业资格

有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司时，折合股份的依据的是()。

采用托收承付结算方式时，商品销售收入确认的原则是()。

判断无形资产产生的经济利益是否有可能流入企业时，依据的原则是()。

经中国人民银行批准，下列属于信托投资公司经营范围的是()。

通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5%.时，应当在该事实发生之日起()日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为(　　)。

期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。(　　)

下列哪项不是子宫内膜上皮细胞的功能

胡黄连除能清湿热外，还具有的功用是

可能的诊断为如果肺部未闻及干性啰音，最可能的诊断为

3岁以下小儿正常指纹是

单位工程施工组织设计的主要内容有()。[2010年真题]

下列产品中，在计算缴纳消费税时准许扣除外购应税消费品已纳消费税的有()。

事业单位设置的“专款支出”科目,年终应无余额。()

Whatdoesthemanimply?

JustlikeChinese,Westernersgivegiftsonmanyoccasions,suchas,onbirthdaysoffamilymembers,atweddings,atChristmasa

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有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司时，折合股份的依据的是()。

采用托收承付结算方式时，商品销售收入确认的原则是()。

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经中国人民银行批准，下列属于信托投资公司经营范围的是()。

通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5%.时，应当在该事实发生之日起()日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为( )。

期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。( )

下列哪项不是子宫内膜上皮细胞的功能

胡黄连除能清湿热外，还具有的功用是

可能的诊断为如果肺部未闻及干性啰音，最可能的诊断为

3岁以下小儿正常指纹是

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下列产品中，在计算缴纳消费税时准许扣除外购应税消费品已纳消费税的有()。

事业单位设置的“专款支出”科目,年终应无余额。()

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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为(　　)。

期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。(　　)