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  3. 下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。 I．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 Ⅳ．利用传播媒介或

下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。 I．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 Ⅳ．利用传播媒介或

admin2019-08-10  24
问题 下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是(    )。
    I．违背客户的委托为其买卖证券
    Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    Ⅲ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
    Ⅳ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
    (1)违背客户的委托为其买卖证券。
    (2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。
    (3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。
    (4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。
    (5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。
    (6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
    (7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
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