销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

admin2016-09-20 36

问题销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

选项 A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
D、加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

答案A

解析 A项属于投资合规性风险管理措施。除BcD三项外，销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/1Eq2FFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列有关基金利润的说法中，正确的是()。

下列证券价格指数中，于1896年5月26日问世，是目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数的是()。

在基金公司的投资管理部门中，投资决策委员会不负责()。

我国基金资产估值的责任人是()。

申请QDⅡ资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是()。

关于投资政策说明书，以下表述错误的是()。

股息红利差别化个人所得税政策实施前，上市公司股息红利个人所得税的税负为()。

()是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。

督察长根据履行职责的需要，无权参加或者列席的公司董事会以及()的相关会议。

行政处罚听证程序应当公开进行，但（）除外。

如果决策涉及的问题对组织来说非常紧迫，则这样的决策被称为___________决策。

诊断糖尿病的主要依据是()。

组织学检查为鳞状上皮癌的癌症多见于

新生儿消化系统特点中，错误的是

已知某公司2012年会计报表的有关资料如表所示。该公司2011年按照平均数计算的资产负债率是50％，总资产周转率是1．2次，销售净利率是4．5％。要求：计算杜邦财务分析体系中的2012年的下列指标：(时点指标按平均数计算)

PresidentCoolidge’sstatement,"ThebusinessofAmericaisbusiness,"stillpointstoanimportanttruthtoday—thatbusinessin

We’lltryour______tohelpthem.

WildfiresdominatedthewesternpartsoftheUnitedStatesearlierthisyear,confirmingscientists’hypothesesthatitwouldbe

TheNewMathonCampusSexualImbalanceinCollegesAftermidnightonarainynightlastweekinChapelHill.N.C.,alarge