中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向( )报送年度报告。

admin2013-05-17 36

问题中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向( )报送年度报告。

选项 A、证券交易所
B、中国证券业协会
C、中国证监会
D、中国证券登记结算公司

答案A,B,C,D

解析非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。中国证监会鼓励证券公司将年度报告对外公开披露。上市的证券公司还应当遵从关于上市公司的特别规定。

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中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向( )报送年度报告。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

契约型基金与公司型基金的区别主要体现在()。

在证券投资基金信托关系中，()是基金资产的监护人。

总资产规模为1亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。()

上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。()

上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。()

《公司法》第九十六条规定，有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司总资产额。()

1994年7月1日实施的《公司法》规定我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。()

发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露()。

发行人的主要财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近()等情况的，应做“特别风险提示”。

女性，38岁，反复发作吞咽困难10余年，钡剂造影发现食管下端呈鸟嘴样狭窄，食管体部增宽达5cm。首要诊断是

夜间阵发性呼吸困难常见于

下列哪些化合物是尿素合成的中间产物()

假定某一字形剪力墙，层高5m，如下图所示，采用C35级混凝土，顶部作用的垂直荷载设计值q=3400kN/m。试验算满足墙体稳定所需要的厚度t(mm)，并指出它与下列(　　)项数值最为接近。

在新材料应用方案的选择过程中，通常把()作为主要评价原则。

从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保()的利益得到公平的对待。

下列有关股份有限公司设立条件的说法中，符合《中华人民共和国公司法》规定的是()。

若实际利率为7％，同期通货膨胀率为9％，则名义利率应为()。

•Inmostlinesofthefollowingtext,thereisoneunnecessaryword.Itiseithergrammaticallyincorrectordoesnotfitinwit

中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向( )报送年度报告。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

契约型基金与公司型基金的区别主要体现在()。

在证券投资基金信托关系中，()是基金资产的监护人。

总资产规模为1亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。()

上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。()

上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。()

《公司法》第九十六条规定，有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司总资产额。()

1994年7月1日实施的《公司法》规定我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。()

发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露()。

发行人的主要财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近()等情况的，应做“特别风险提示”。

女性，38岁，反复发作吞咽困难10余年，钡剂造影发现食管下端呈鸟嘴样狭窄，食管体部增宽达5cm。首要诊断是

夜间阵发性呼吸困难常见于

下列哪些化合物是尿素合成的中间产物()

假定某一字形剪力墙，层高5m，如下图所示，采用C35级混凝土，顶部作用的垂直荷载设计值q=3400kN/m。试验算满足墙体稳定所需要的厚度t(mm)，并指出它与下列( )项数值最为接近。

在新材料应用方案的选择过程中，通常把()作为主要评价原则。

从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保()的利益得到公平的对待。

下列有关股份有限公司设立条件的说法中，符合《中华人民共和国公司法》规定的是()。

若实际利率为7％，同期通货膨胀率为9％，则名义利率应为()。

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假定某一字形剪力墙，层高5m，如下图所示，采用C35级混凝土，顶部作用的垂直荷载设计值q=3400kN/m。试验算满足墙体稳定所需要的厚度t(mm)，并指出它与下列(　　)项数值最为接近。