在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的( )。[2017年11月真题]

admin2022-09-14 31

问题在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的( )。[2017年11月真题]

选项 A、专业性原则
B、独立性原则
C、协调性原则
D、公正性原则

答案D

解析合规管理的基本原则包括：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的( )。[2017年11月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于基金销售机构职责规范的说法，错误的是()。

从资金的性质看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的()。

世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于()年。[2012年6月证券真题]

一般认为，世界上第一只开放式投资基金是()。[2012年9月证券真题]

不属于基金托管人职责的内容是()。[2013年9月证券真题]

证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成()，由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。[2014年6月证券真题]

相比其他开放式基金，QDⅡ基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括()。

下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述错误的是()。

关于现金差额相关内容的说法不正确的是()。

肩关节

传统的胸部物理检查包括________、_、_和_____。

男，28岁，右手食指被电锯切割离断，立即将患者送到医院行断指再植。其断指的保存方法应该是

单侧颞下颌关节强直病人可出现

关于律师会见在押被告人的不正确做法是：()

()是一个国家城市化进程中至关重要的激发因素，是城市化的根本动力。

根据近因原则，下列关于赔偿损失的处理方法不正确的是(　　)。

根据税收征收管理法律制度的规定，纳税人发生的下列行为中，税务机关可以实施行政处罚的有()。

以下关于法律移植的说法，以下说法错误的是()

Cricket,althoughlovedbymillionsofpeople,isnotoneoftheeasiestsportstounderstand.Indeed,thegamehaslotsofsubt

在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的( )。[2017年11月真题]

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基金从业资格

下列关于基金销售机构职责规范的说法，错误的是()。

从资金的性质看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的()。

世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于()年。[2012年6月证券真题]

一般认为，世界上第一只开放式投资基金是()。[2012年9月证券真题]

不属于基金托管人职责的内容是()。[2013年9月证券真题]

证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成()，由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。[2014年6月证券真题]

相比其他开放式基金，QDⅡ基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括()。

下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述错误的是()。

关于现金差额相关内容的说法不正确的是()。

肩关节

传统的胸部物理检查包括______________、___________、___________和___________。

男，28岁，右手食指被电锯切割离断，立即将患者送到医院行断指再植。其断指的保存方法应该是

单侧颞下颌关节强直病人可出现

关于律师会见在押被告人的不正确做法是：()

()是一个国家城市化进程中至关重要的激发因素，是城市化的根本动力。

根据近因原则，下列关于赔偿损失的处理方法不正确的是( )。

根据税收征收管理法律制度的规定，纳税人发生的下列行为中，税务机关可以实施行政处罚的有()。

以下关于法律移植的说法，以下说法错误的是()

Cricket,althoughlovedbymillionsofpeople,isnotoneoftheeasiestsportstounderstand.Indeed,thegamehaslotsofsubt

传统的胸部物理检查包括________、_、_和_____。

根据近因原则，下列关于赔偿损失的处理方法不正确的是(　　)。