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证券公司的投资银行业务应与( )在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。
证券公司的投资银行业务应与( )在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。
admin
2011-06-27
18
问题
证券公司的投资银行业务应与( )在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。
选项
A、受托投资管理业务
B、结算部门
C、自营业务
D、经纪业务
答案
A,C,D
解析
投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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