下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体

admin2021-09-09 41

问题下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础
Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

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下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体

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下列不属于上市公司再融资的方式的是()。

预期央行可能降息，在基金合同允许范围内，为提高债券基金的收益率，基金经理可能进行的操作有()。Ⅰ．提高杠杆率Ⅱ．降低杠杆率Ⅲ．提高组合久期Ⅳ．降低组合久期

按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的()。

关于衍生工具的定义和特点，以下表述正确的是()。

由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富，因而衡量企业最大化股东财富能力的比率是()。

下列关于混合型基金的风险管理的说法，错误的是()。

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。

下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利?()

下列不属于基金份额持有人大会的职权的是()。

在行政诉讼中，人民法院认为行政案件的审理需以民事诉讼的裁判为依据的，可以（）。

关于尿素氮，下列说法错误的是()

弱酸性药物中毒，为加速其排泄应当()。

股份有限公司溢价发行股票时，实际收到的款项超过股票面值总额的数额，记入()科目进行核算。

企业在商品近期售价波动幅度巨大，或者因未定价且未曾单独销售而使售价无法可靠确定时，估计其单独售价的方法是()。

纳税人尽管是税款的承担者，却不一定是负担者。()

公司股东仅以个人利益为目的而行使的权利称为自益权。公司股东的自益权不包括()。

简述幼儿学习科学的一般特点。

Whatisthewomanlookingfor?

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下列不属于上市公司再融资的方式的是()。

预期央行可能降息，在基金合同允许范围内，为提高债券基金的收益率，基金经理可能进行的操作有()。Ⅰ．提高杠杆率Ⅱ．降低杠杆率Ⅲ．提高组合久期Ⅳ．降低组合久期

按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的()。

关于衍生工具的定义和特点，以下表述正确的是()。

由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富，因而衡量企业最大化股东财富能力的比率是()。

下列关于混合型基金的风险管理的说法，错误的是()。

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。

下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利?()

下列不属于基金份额持有人大会的职权的是()。

在行政诉讼中，人民法院认为行政案件的审理需以民事诉讼的裁判为依据的，可以（）。

关于尿素氮，下列说法错误的是()

弱酸性药物中毒，为加速其排泄应当()。

股份有限公司溢价发行股票时，实际收到的款项超过股票面值总额的数额，记入()科目进行核算。

企业在商品近期售价波动幅度巨大，或者因未定价且未曾单独销售而使售价无法可靠确定时，估计其单独售价的方法是()。

纳税人尽管是税款的__________承担者，却不一定是__________负担者。()

公司股东仅以个人利益为目的而行使的权利称为自益权。公司股东的自益权不包括()。

简述幼儿学习科学的一般特点。

Whatisthewomanlookingfor?

纳税人尽管是税款的承担者，却不一定是负担者。()