证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

admin2011-04-18 44

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

选项 A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上100万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案D

解析证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国，证券公司只能是有限责任公司。()

证券交易所会员的义务包括()。

出现()情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。

公开报价包括()。

不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有()。

审核股权激励计划是公司董事会的一般职权。()

目前，我国凭证式国债发行完全采用公开招标方式。()

上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，只向不特定对象公开募集股份。()

上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向()说明公司有无不当情况。

幼儿形成数概念的关键是()

科学主义美学的思想基础是()

患者，女，12岁。右下后牙区肿痛3天，伴同侧面部肿胀。检查：相对应的牙槽黏膜红肿，隆起有波动感，牙体未发现龋，亦未探及牙周袋，颌面中央可见直径约2mm的圆形黑环，中央有一黑色小点，叩痛(+++)。其病因是

给水处理厂滤池中的滤头安装完毕后，须进行()。

关于代开、虚开增值税专用发票的处理，下列表述正确的有(　　)。

对合伙人的除名决议应当以书面形成通知被除名人。自()之日起，除名生效，被除名人退伙。

南北时代

UnpopularSubjects?Isthereaplaceintoday’ssocietyforthestudyofuselesssubjectsinouruniversities?Justover100yea

(1)Governmentscientistslistedformaldehyde(甲醛)asaCarcinogen,substancethatproducescancer,andsaiditisfoundinworriso

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国，证券公司只能是有限责任公司。()

证券交易所会员的义务包括()。

出现()情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。

公开报价包括()。

不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有()。

审核股权激励计划是公司董事会的一般职权。()

目前，我国凭证式国债发行完全采用公开招标方式。()

上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，只向不特定对象公开募集股份。()

上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向()说明公司有无不当情况。

幼儿形成数概念的关键是()

科学主义美学的思想基础是()

患者，女，12岁。右下后牙区肿痛3天，伴同侧面部肿胀。检查：相对应的牙槽黏膜红肿，隆起有波动感，牙体未发现龋，亦未探及牙周袋，颌面中央可见直径约2mm的圆形黑环，中央有一黑色小点，叩痛(+++)。其病因是

给水处理厂滤池中的滤头安装完毕后，须进行()。

关于代开、虚开增值税专用发票的处理，下列表述正确的有( )。

对合伙人的除名决议应当以书面形成通知被除名人。自()之日起，除名生效，被除名人退伙。

南北时代

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(1)Governmentscientistslistedformaldehyde(甲醛)asaCarcinogen,substancethatproducescancer,andsaiditisfoundinworriso

关于代开、虚开增值税专用发票的处理，下列表述正确的有(　　)。