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按照《证券投资顾问业务暂行规定》,以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构,规范的执业行为有( )。 Ⅰ.揭示软件工具固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或有重大遗漏 Ⅱ.客观说明软件工具的功能,不得对其功能进行误导性宣传 Ⅲ.表
按照《证券投资顾问业务暂行规定》,以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构,规范的执业行为有( )。 Ⅰ.揭示软件工具固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或有重大遗漏 Ⅱ.客观说明软件工具的功能,不得对其功能进行误导性宣传 Ⅲ.表
admin
2017-09-20
41
问题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》,以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构,规范的执业行为有( )。
Ⅰ.揭示软件工具固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或有重大遗漏
Ⅱ.客观说明软件工具的功能,不得对其功能进行误导性宣传
Ⅲ.表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的,就当说明其方法和局限
Ⅳ.说明软件工具所使用的数据信息来源
选项
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七条的规定,以软件、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行本规定,并符合下列要求:(1)客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传,(2)揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏,(3)说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源,(4)表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限。
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证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
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证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
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