证券公司从事客户资产管理业务，有下列(　　)情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。

admin2009-11-19 34

问题证券公司从事客户资产管理业务，有下列(　　)情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。

选项 A、委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B、未按规定办理客户资产的托管
C、未按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D、未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金

答案A,B,D

解析 C项的情形，责令改正，单处或者并处警告、罚款。

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证券交易

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