下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有( )。 I．违反规定为客户开立账户 Ⅱ．假借客户名义买卖证券 Ⅲ．客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ．证券公司工作人员申报差错引起的风险

admin2018-07-02 35

问题下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有( )。
I．违反规定为客户开立账户
Ⅱ．假借客户名义买卖证券
Ⅲ．客户资金不足而接受其买入委托
Ⅳ．证券公司工作人员申报差错引起的风险

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。第I、Ⅱ、Ⅲ项属于合规风险；第Ⅳ项属于管理风险。

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证券市场基本法律法规

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