下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。

admin2020-02-11 17

问题下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。

选项 A、合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B、可由财务负责人担任
C、合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D、证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

答案C

解析根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立的制度包括()。Ⅰ．评级结果公布制度Ⅱ．跟踪评级制度Ⅲ．业务信息保密制度Ⅳ．资质控制制度

我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。

下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于()。

()认为，金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦会放大对实体经济产出的动态影响。

下列选项中，属于社会公益基金的有()。Ⅰ．教育发展基金Ⅱ．养老保险基金Ⅲ．福利基金Ⅳ．文学奖励基金

对于证券交易所监事会人员表述不正确的是()。

工程未经竣工验收或竣工验收未通过，发包人强行使用后，由此发生的质量问题由(　　)承担。

三角形态是属于持续整理形态的一类形态。其类型主要包括(　　)。

存款业务按客户类型，分为个人存款和()。

关于契税的计税依据，下列说法正确的是()。

“青灯一盏文章铺锦绣，苦心几番诗词发春华”是一幅励志读书的楹联。下列名句中与之蕴涵相同哲理的有()。

广州市某动物观察员对白云区的禾花雀进行调查，他们先捕获20只禾花雀进行标记，后放飞，再捕捉50只，其中有标记的有10只，则这一区域内的禾花雀大约有()只。

关于操作技能训练要求的表述，不正确的是()

在宏表达式中要引用Forml窗体中的txtl控件的值，正确的引用方法是()。

下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立的制度包括()。Ⅰ．评级结果公布制度Ⅱ．跟踪评级制度Ⅲ．业务信息保密制度Ⅳ．资质控制制度

我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。

下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于()。

()认为，金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦会放大对实体经济产出的动态影响。

下列选项中，属于社会公益基金的有()。Ⅰ．教育发展基金Ⅱ．养老保险基金Ⅲ．福利基金Ⅳ．文学奖励基金

对于证券交易所监事会人员表述不正确的是()。

工程未经竣工验收或竣工验收未通过，发包人强行使用后，由此发生的质量问题由( )承担。

三角形态是属于持续整理形态的一类形态。其类型主要包括( )。

存款业务按客户类型，分为个人存款和()。

关于契税的计税依据，下列说法正确的是()。

“青灯一盏文章铺锦绣，苦心几番诗词发春华”是一幅励志读书的楹联。下列名句中与之蕴涵相同哲理的有()。

广州市某动物观察员对白云区的禾花雀进行调查，他们先捕获20只禾花雀进行标记，后放飞，再捕捉50只，其中有标记的有10只，则这一区域内的禾花雀大约有()只。

关于操作技能训练要求的表述，不正确的是()

在宏表达式中要引用Forml窗体中的txtl控件的值，正确的引用方法是()。

工程未经竣工验收或竣工验收未通过，发包人强行使用后，由此发生的质量问题由(　　)承担。

三角形态是属于持续整理形态的一类形态。其类型主要包括(　　)。