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证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。 I.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。 I.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
admin
2020-07-02
21
问题
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。
I.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
Ⅲ.提高自营业务运作的透明度
Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
内部控制措施包括:①建立自营业务的逐日盯市制度;②建立健全自营业务风险监控系统的功能;③提高自营业务运作的透明度;④建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制;⑤建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度;⑥建立完备的业绩考核和激励制度;⑦加强自营业务人员的职业道德和诚信教育;⑧建立健全自营业务内部报告制度;⑨建立健全自营业务信息报告制度;⑩加强自营账户的集中管理和访问权限控制等。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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