证券一般从业资格-金融市场基础知识_相关试题

证券投资者保护基金的来源包括( )。 Ⅰ．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金 Ⅱ．发行股票时，申购冻结资金的利息收入 Ⅲ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 Ⅳ．国内外机构、
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商业银行债券包括( )。 Ⅰ．证券公司债券 Ⅱ．商业银行普通债券 Ⅲ．财务公司债券 Ⅳ．混合资本债券
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证券市场的发展阶段有( )。 Ⅰ．萌芽阶段 Ⅱ．初步发展阶段 Ⅲ．停滞阶段 Ⅳ．加速发展阶段
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2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务( )。 Ⅰ．最近2年未因违约执业行为受到行政处罚 Ⅱ．已经办理有效的执业责任保险 Ⅲ．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从
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关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 Ⅱ．1988年，国债柜台交易正式启动 Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证
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证券交易所的监管职能包括对( )的管理。 Ⅰ．证券交易活动 Ⅱ．会员 Ⅲ．上市公司 Ⅳ．证券市场
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中国金融期货交易所是由( )共同发起设立的。 Ⅰ．香港交易所 Ⅱ．上海期货交易所 Ⅲ．深圳期货交易所 Ⅳ．大连商品交易所
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按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为( )。 Ⅰ．美式期权 Ⅱ．看涨期权 Ⅲ．利率期权 Ⅳ．货币期权
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记账式国债采取( )方式分销。 Ⅰ．场内挂牌 Ⅱ．场内签订分销合同 Ⅲ．场外签订分销合同 Ⅳ．试点商业银行柜台销售
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股权类期权包括( )。 Ⅰ．单只股票期权 Ⅱ．股票组合期权 Ⅲ．股价指数期权 Ⅳ．股票利率期权
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深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括( )。
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关于债券和股票相同点的说法错误的是( )。
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下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是( )。
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( )是对上市公司日常监管的主要内容。
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基金起源于( )。
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1918年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。
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公司债券公开发行的条件之一是，公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的( )倍。
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( )是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
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境外上市外资股的构成部分不包括( )。
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关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是( )。
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