证券一般从业资格-金融市场基础知识_相关试题

金融远期合约主要包括( )。 Ⅰ．远期货币期货 Ⅱ．远期利率协议 Ⅲ．远期外汇合约 Ⅳ．远期股票合约
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admin2022-11-3
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证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有( )。 Ⅰ．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％ Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％ Ⅲ．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％ Ⅳ．接受单只担保股票的
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以下金融机构属于机构投资者的有( )。 Ⅰ．政府机构 Ⅱ．证券经营机构 Ⅲ．银行业金融机构 Ⅳ．保险资产管理公司
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按有无发行中介分类，证券发行可以分为( )。 Ⅰ．公募发行 Ⅱ．私募发行 Ⅲ．直接发行 Ⅳ．间接发行
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证券投资基金存在的风险主要有( )。 Ⅰ．市场风险 Ⅱ．管理能力风险 Ⅲ．改制风险 Ⅳ．技术风险
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下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是( )。 Ⅰ．承销人应为金融机构 Ⅱ．承销人注册资本不低于2亿元人民币 Ⅲ．承销人具有较强的债券分销能力 Ⅳ．承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
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目前，我国的基金主要投资于( )。 Ⅰ．公开发行上市的股票 Ⅱ．非公开发行股票 Ⅲ．国债 Ⅳ．货币市场工具
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下列关于股权类期货的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约 Ⅱ．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险的需要而产生的 Ⅲ．股票期货均实行现金交割 Ⅳ．部分上市交易的股票没有期货
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合格境外机构投资者可以参与( )。 Ⅰ．新股发行 Ⅱ．可转换债券发行 Ⅲ．股票增发 Ⅳ．配股的申购
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按是否记载股东姓名，股票可以分为( )。 Ⅰ．普通股票 Ⅱ．优先股票 Ⅲ．记名股票 Ⅳ．无记名股票
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芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括( )。 Ⅰ．欧元期货 Ⅱ．英镑期货 Ⅲ．美元指数期货 Ⅳ．欧元日元的交叉汇率期货
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《证券法》中有关证券发行的主要内容包括( )。 Ⅰ．公开发行证券的条件和程序 Ⅱ．公开发行股票的条件 Ⅲ．证券发行的信息披露 Ⅳ．证券承销的期限
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国际证券市场的全球性变化主要表现有( )。 Ⅰ．证券市场一体化 Ⅱ．投资者法人化 Ⅲ．金融创新深化 Ⅳ．金融机构分业化
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综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )。 Ⅰ．意向申报 Ⅱ．单边报价 Ⅲ．定价申报 Ⅳ．成交申报
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证券市场的品种结构关系的构成主要有( )。 Ⅰ．股票市场 Ⅱ．债券市场 Ⅲ．基金市场 Ⅳ．衍生产品市场
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分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有( )。 Ⅰ．权利载体不同 Ⅱ．权利主体不同 Ⅲ．行权方式不同 Ⅳ．权利内容不同
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针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有( )。 Ⅰ．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为 Ⅱ．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标
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封闭式基金与开放式基金的区别主要有( )。 Ⅰ．期限不同 Ⅱ．发行规模限制不同 Ⅲ．基金份额交易方式不同 Ⅳ．交易费用不同
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基金份额持有人的权利包括( )。 Ⅰ．分享基金财产收益 Ⅱ．依法转让持有的基金份额 Ⅲ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料 Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产
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无限售条件股份包括( )。 Ⅰ．境内上市外资股 Ⅱ．国家持股 Ⅲ．境外上市外资股 Ⅳ．国有法人持股
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