证券市场基本法律法规-证券一般从业资格_相关试题

下列关于在深圳证券交易所上网发行资金申购流程的选项中，正确的有( )。　Ⅰ．T日投资者申购　Ⅱ．T+1 日组织摇号抽签，公布中签结果　Ⅲ．T+2 日资金冻结、验资及配号　Ⅳ．T+3 日资金解冻
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admin2023-2-8
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证券发行上市保荐业务工作底稿的第一部分为保荐机构尽职调查文件，其中包括( )。　Ⅰ．发行人基本情况调查　Ⅱ．访谈提纲记录　Ⅲ．上市申请文件及证券登记公司文件　Ⅳ．同业竞争与关联交易调查
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admin2023-2-8
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下列关于股份有限公司股东大会决议的论述中，正确的有( )。　Ⅰ．股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权，但是公司章程另有规定的除外　Ⅱ．公司持有的本公司股份没有表决权　Ⅲ．股东大会决议分为普通决议和特别决议　Ⅳ．上市公司股东
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admin2023-2-8
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下列表述中，正确的有( )。　Ⅰ．证券发行的保荐机构可以是2家　Ⅱ．证券发行的主承销商可以是2家　Ⅲ．证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司　Ⅳ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担
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admin2023-2-8
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有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构，( )。　Ⅰ．净资本为人民币4000万元　Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行　Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚　Ⅳ．从业人员中符合保荐代
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admin2023-2-8
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境内上市外资股的投资主体为( )。　Ⅰ．外国的自然人、法人和其他组织　Ⅱ．定居在国外的中国公民　Ⅲ．中国港、澳、台地区的自然人　Ⅳ．拥有外汇的境内居民
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admin2023-2-8
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个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有( )。　Ⅰ．具有证券从业资格　Ⅱ．具备中国证监会规定的投资银行业务经历　Ⅲ．未负有数额较大到期未清偿的债务　Ⅳ．最近36个月无违反诚信的不良记录
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admin2023-2-8
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下列关于协议收购时收购人应当向中国证监会提交的文件的说法中，正确的有( )。　Ⅰ．收购人为法人或者其他组织的，其控股股东、实际控制人最近3年未变更的说明　Ⅱ．中国公民的身份证明，或者在中国境内登记注册的法人、其他组织的证明文件　Ⅲ．
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admin2023-2-8
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境内上市外资股发行准备过程中，需要聘请的法律顾问包括( )。　Ⅰ．中国境内的企业法律顾问 Ⅱ．中国境内的承销商法律顾问　Ⅲ．中国境外的企业法律顾问 Ⅳ．中国境外的承销商法律顾问
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admin2023-2-8
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公开发行企业债券必须符合的规定有( )。　Ⅰ．最近3年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息　Ⅱ．累计债券余额不超过发行人净资产的40％　Ⅲ．债券的利率由企业根据市场情况确定，但不得超过国务院限定的利率水平　Ⅳ．已发行的企
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admin2023-2-8
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保荐制度主要包括( )。　Ⅰ．建立独立董事制度　Ⅱ．明确保荐期限　Ⅲ．确立保荐责任　Ⅳ．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
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admin2023-2-8
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上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对( )做出决议。　Ⅰ．转股期 Ⅱ．发行数量　Ⅲ．募集资金用途 Ⅳ．转股价格的确定和修正
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admin2023-2-8
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发行人及其主承销商在推介过程中不得( )。　Ⅰ．干扰询价对象正常报价和申购　Ⅱ．披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息　Ⅲ．推介资料有虚假记载、误导性陈述　Ⅳ．推介资料有重大遗漏
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admin2023-2-8
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特别风险提示并不保证揭示本次发行的全部投资风险，投资者应当根据( )独立做出是否参与发行申购的决定。　Ⅰ．自身经济实力 Ⅱ．投资经验　Ⅲ．风险承受能力 Ⅳ．心理承受能力
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admin2023-2-8
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上市保荐书应当包括的内容有( )。　Ⅰ．发行股票的公司概况　Ⅱ．申请上市的股票的发行情况　Ⅲ．保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明　Ⅳ．保荐机构和保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式
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admin2023-2-8
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首次公开发行股票的公司在网上直播推介活动的公告内容包括( )。　Ⅰ．招股说明书摘要 Ⅱ．推介活动时间　Ⅲ．推介活动出席人员名单 Ⅳ．网站名称
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admin2023-2-8
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下列业务中，属于保荐机构应当承担的保荐业务有( )。　Ⅰ．推荐发行 Ⅱ．尽职调查　Ⅲ．推荐上市 Ⅳ．持续督导
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admin2023-2-8
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关联交易的行为包括( )。　Ⅰ．合作开发项目 Ⅱ．担保　Ⅲ．代理 Ⅳ．租赁
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admin2023-2-8
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上市公司增发新股过程的信息披露包括( )。　Ⅰ．发行公告 Ⅱ．招股意向书　Ⅲ．路演公告 Ⅳ．上市公告
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admin2023-2-8
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证券公司应向( )报送年度报告。　Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．公司住所地的中国证监会派出机构　Ⅲ．冲国证券业协会 Ⅳ．中国证券登记结算公司
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admin2023-2-8
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