期货法律法规_相关试题

期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。 (　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-10-26
220
期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。 (　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-10-26
300
期货纠纷案件中，当期货公司为债务人的，人民法院应当冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。 (　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-10-26
270
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。 (　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-10-26
300
期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。 (　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-10-26
310
客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。 (　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-10-26
300
期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未做约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户的交易指令进行且客户未追认的，该交易对客户造成的损失，期货公司应承担赔偿责任。 (　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-10-26
330
小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，应当由B期货公司承担相应的赔偿责任。 (　　)
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admin2009-10-26
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基层人民法院不得受理期货纠纷案件。 (　　)
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admin2009-10-26
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期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 (　　)
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admin2009-10-26
380
被期货公司免职的首席风险官可以向中国期货业协会解释说明情况。 (　　)
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admin2009-10-26
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期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定，若有独立董事，还应当经全体独立董事同意。 (　　)
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admin2009-10-26
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客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。(　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-11-23
400
某大学计算机专业的大三学生李寻欢(已成年)可以从事期货居间服务。(　　)
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admin2009-11-23
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期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。(　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-11-23
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期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。(　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-11-23
320
期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会责令期货公司限期整改的，整改期限不得超过30个工作日。(　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-11-23
250
期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。(　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-11-23
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全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。(　　)
期货法律法规期货从业资格
admin2009-11-23
280
结算准备金最低余额应当结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。(　　)
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admin2009-11-23
330